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[多项选择]基金托管人需定期向中国证监会报送（）。
A. 监察稽核报告
B. 公司财务和自有资金运用情况报告
C. 基金持有人名册
D. 对基金管理公司的监督报告
[多项选择]基金管理公司应当向中国证监会报送( )。
A. 经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告
B. 由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告
C. 监察稽核季度报告和年度报告
D. 中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
[多项选择]基金管理公司应按规定向中国证监会报送( )。
A. 基金管理公司年度财务报告
B. 临时报告
C. 监察稽核季度报告
D. 内部监控评价报告
[单项选择]中国证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击；对有关人员的失职行为，依法追究其责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，报送中国证监会、财政部、中国人民银行。基金公司对证券公司、托管清算机构使用基金的情况，可进行检查或委托专项审计。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，并需要针对QDII基金的产品特性补充( )等材料。
A. 介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
B. 管理人与投资顾问签订的协议草案
C. 托管人与境外托管人签订的协议草案
D. 基金代销业务资格的证明文件
[单项选择]根据中国证监会的分类标准，股票基金是指将基金资产（）以上投资于股票的基金。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[多项选择]基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，就可以向中国证监会报送QDⅡ基金产品募集申请文件，并需要针对QDⅡ基金的产品特性补充( )等材料。
A. 介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
B. 管理人与投资顾问签订的协议草案
C. 托管人与境外托管人签订的协议草案
D. 基金代销业务资格的证明文件
[多项选择]基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。
A. 提示基金销售机构改正
B. 出具监管警示函
C. 对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用
D. 责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
[单项选择]根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起( )个月之内作出核准或不予核准的决定。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[多项选择]除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为( )。
A. 购买不动产、购买房地产抵押按揭，购买贵重金属或代表贵重金属的凭证，购买实物商品
B. 除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%
C. 利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外
D. 参与未持有基础资产的卖空交易
[多项选择]按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
A. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B. 期限在1年以内(含1年)的债券回购
C. 期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D. 剩余期限在397天以内(含397天)的债券
