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[多项选择]有下列( )情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
A. 净资本不低于人民币4000万元
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
[单项选择]当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。
A. 具备3年以上保荐相关业务经历
B. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C. 4年以前曾受到中国证监会行政处罚
D. 负有数额较大、到期未清偿的债务
[多项选择]有下列( )情形的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
A. 净资本为人民币4000万元
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
[多项选择]有下列（）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
A. 保荐代表人数量少于2名
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近2年未担任主承销商
D. 注册资本低于人民币2亿元
[多项选择]保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐人资格。
A. 负有未到期债务
B. 受到中国证监会行政处罚
C. 被注销或者吊销执业证书
D. 不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
[多项选择]有下列（）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 《公司法》第147条规定的情形
B. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
D. 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年
[多项选择]当发行人有下列（）情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 公开发行证券上市当年即亏损
B. 未完成或者未参加辅导工作
C. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D. 持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述
[多项选择]发行人出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
B. 公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 证券上市当年即盈利
D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
[单项选择]发行人出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B. 证券上市当年即亏损
C. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
[多项选择]发行人有( )情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐人，并按协议约定将相关文件送交保荐人。
A. 变更募集资金及投资项目等承诺事项
B. 发生关联交易.为他人提供担保等事项
C. 履行信息披露义务或者向中国证监会.证券交易所报告有关事项
D. 发生违法违规行为或者其他重大事项
[多项选择]有下列( )情形之一，申请房屋登记的，可以由当事人单方申请。
A. 因合法建造房屋取得房屋权利
B. 因继承、受遗赠取得房屋权利
C. 房屋灭失
D. 权利人放弃房屋权利
E. 因人民法院、仲裁委员会的生效法律文书取得房屋权利
[多项选择]保荐代表人出现下列( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 通过从事保荐业务牟取不正当利益
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
[多项选择]对存在下列可能影响公正履行保荐职责( )情形的，保荐机构不得推荐发行人证券发行上市。
A. 保荐机构持有发行人的股份合计超过7%
B. 发行人持有保荐机构股份超过7%
C. 保荐机构的保荐代表人拥有发行人权益
D. 保荐机构提供担保
