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发布时间:2023-11-03 05:50:58

[多项选择]下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括:()。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足,甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情,甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足,遂临时动用客户资金购买股票,两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户,在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失,但对是否赢利为做承诺

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[多项选择]下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括:( )。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足,甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情,甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足,遂临时动用客户资金购买股票,两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户,在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失,但对是否赢利为做承诺
[多项选择]甲证券公司经国务院证券监管机构批准,可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括:( )。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足,甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情,甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足,遂临时动用客户资金购买股票,两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户,在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失,但对是否赢利为做承诺
[单项选择]根据《证券法》的规定,下列行为不属于操纵证券市场的是( )。
A. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D. 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券
[多项选择]《证券法》规定,欺诈客户行为包括( )。
A. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B. 违背客户的委托为其买卖证券
C. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
[多项选择]《证券法》规定,操纵证券市场的行为包括( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
E. 公布公司股权结构的重大变化
[多项选择]根据我国《证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为主要有( )。
A. 内幕交易行为
B. 操纵证券市场行为
C. 强制收购行为
D. 欺诈客户行为
E. 虚假陈述和信息误导行为
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]根据《证券法》的规定,下列行为中,属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有( )。
A. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书
B. 散布虚假信息
C. 挪用客户委托买卖的证券
D. 借客户名义买卖证券

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