更多"下列选项中,属于法律/合规部门主要职责的是( )。"的相关试题:
[多项选择]下列选项中,属于法律/合规部门主要职责的是( )。
A. 协助制定法律/合规政策
B. 开展法律/合规培训和教育项目
C. 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
D. 适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
E. 随时关注并准确理解法律/合规以及监管要求及最新发展,为董事会提供建议
[多项选择]法律/合规部门主要承担( )职责。
A. 协助制定法律/合规政策
B. 适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
C. 开展法律/合规培训和教育项目
D. 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
E. 监督管理银行业务人员日常工作
[多项选择]法律/合规部门主要承担的职责包括( )。
A. 协助制定法律政策
B. 适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
C. 开展法律培训和教育项目
D. 经营管理的合规性和合规部门工作情况
E. 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
[单项选择]商业银行的法律/合规部门的工作需要接受( )部门的检查,以确保其履行职责的公正性和合规性。
A. 财务控制
B. 外部监督
C. 内部审计
D. 风险管理
[单项选择]下列哪一选项不属于刑事警察的主要职责( )
A. 依法进行公开的、秘密的专门调查和运用刑事科学技术手段,揭露和打击刑事犯罪
B. 运用公开管理手段、秘密力量,依靠人民群众联防控制社会上的复杂场所,限制和缩小犯罪分子的活动空间
C. 发动群众参加维护社会治安秩序等工作
D. 研究犯罪分子的活动规律,防范刑事犯罪活动
[单项选择]下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是( )。
A. 协助制定法律/合规政策
B. 开展法律/合规培训和教育项目
C. 不需要接受内部审计部门的检查
D. 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
[多项选择]下列选项中属于中国证监会的主要职责的是( )。
A. 制定有关证券市场监督管理的规章和规则
B. 对证券市场信息披露情况进行监督检查
C. 对证券交易实行实时监控并对异常的交易情况提出报告
D. 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
[多项选择]下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。
A. 对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理
B. 对信息披露义务人披露信息进行监督
C. 对证券交易实行实时监控并对异常交易情况提出报告
D. 对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
[多项选择]下列选项中属于施工单位主要负责人的安全生产方面主要职责的是( )。
A. 确保安全生产费用的有效使用
B. 及时、如实报告生产安全事故
C. 制定安全生产规章制度和操作规程
D. 保证本单位安全生产条件所需资金的投入
E. 对所承建的建设工程进行定期和专项安全检查,并做好安全检查记录
[多项选择]法律/合规部门独立于商业银行的经营活动,其主要承担的职责有( )。
A. 经营管理的合规性及合规部门工作情况
B. 开展法律/合规培训和教育项目
C. 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
D. 协助制定法律/合规政策
E. 关注、准确理解法律/合规/监管要求及最新发展,为高级管理层提供建议
[多项选择]下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。
A. 制定并执行风险为本的合规管理计划
B. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D. 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E. 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标