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[多项选择]根据《监管条例》的规定，证券公司应当建立信息查询制度，对该制度的意义，下列说法正确的是（）。
A. 可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B. 有利于客户对证券公司的服务进行监督
C. 有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D. 有利于客户与证券公司的联络
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，下列说法正确的是( )。
A. 可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B. 有利于客户对证券公司的服务进行监督
C. 有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D. 有利于客户与证券公司的联络
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。
A. 适当性原则
B. 勤勉尽责原则
C. 了解客户原则
D. 保守秘密原则
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（）。
A. 财务状况良好
B. 合规状况良好
C. 有完善的融资、融券业务管理制度
D. 有完善的融资、融券业务实施方案
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[多项选择]根据《证券公司分类监管规定》，下列不属于证券公司的级别的有( )。
A. EEE
B. DD
C. BBB
D. AA
E. C
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括( )。
A. 证券公司治理结构健全
B. 证券公司内部控制有效
C. 风险控制指标符合规定
D. 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是( )。
A. 证券公司治理结构健全
B. 证券公司内部控制有效
C. 风险控制指标符合规定
D. 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
[多项选择]根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券投资者保护基金管理机构的职权不包括( )。
A. 收购股权
B. 弥补客户的交易结算资金
C. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
D. 可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
[单项选择]根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A. 开盘后
B. 收市后
C. 次一交易日开盘之前
D. 次日之前
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离( )。
A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息
[多项选择]根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的( )；
A. 操作流程
B. 分线监控体系
C. 保险机制
D. 投资决策机制
E. 自营业务管理机制
[多项选择]根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件( )；
A. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违规记录
B. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违规记录
C. 主要股东净资产不低于人民币3亿元
D. 主要股东净资产不低于人民币5亿元
E. 主要股东净资产不低于人民币10亿元
