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发布时间:2023-10-20 07:21:50

[多项选择]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

更多"主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列("的相关试题:

[多项选择]主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下( )情形之一的询价对象不得配售股票。
A. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 为参与初步询价
E. 放宽投资镇申购上限
[多项选择]询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在()登记备案。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券登记结算机构
D. 证券交易所
[单项选择]发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票,并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于()个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。
A. 15%
B. 25%
C. 20%
D. 10%
[单项选择]发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票,并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限至的股票数量不得低于本次发行股票数量的()。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[单项选择]股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付( )的申购资金。
A. 30%
B. 20%
C. 50%
D. 100%
[单项选择]在首次公开发行股票网下发行电子化业务中,( )向交易所提供询价对象及配售对象的相关数据。
A. 主承销商
B. 证券业协会
C. 登记结算公司
D. 结算银行
[单项选择]( )向交易所提供询价对象及配售对象的相关数据。
A. 主承销商
B. 证券业协会
C. 登记结算公司
D. 结算银行
[多项选择]关于向参与网下配售的询价对象配售股票,下列说法正确的有( )。
A. 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,不能与网上发行同时进行
B. 公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%
C. 公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
D. 本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%
E. 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金,单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量
F. 询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于2个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
[多项选择]以下有关向参与网下配售的询价对象配售股票的表述,正确的是( )。
A. 公开发行股票少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的10%
B. 公开发行股票少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%
C. 公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的40%
D. 公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
[单项选择]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。
A. 20%
B. 40%
C. 60%
D. 80%
[单项选择]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不得超过本次发行总量的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[单项选择]发行人及其保荐机构应向参与累计投标询价的询价对象配售股票,公开发行数量在4亿股以下的,配售数量应不超过本次发行总量的( )。
A. 50%
B. 40%
C. 30%
D. 20%
[判断题]参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15:00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。()

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