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发布时间:2023-12-13 20:45:42

[多项选择]持续督导工作结束后,保荐机构应当向( )报送保荐总结报告书。
A. 中国证监会
B. 证券业协会
C. 证券交易所
D. 国务院

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[多项选择]保荐机构应当自持续督导工作结束后,向( )报送“保荐总结报告书”。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 当地政府
D. 中国证券业协会
E. 中国人民银行
[多项选择]证券发行的持续督导工作结束后,保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列人员应在保荐总结报告书上签字的有( )。
A. 保荐机构法定代表人
B. 保荐机构保荐业务负责人
C. 保荐机构内核负责人
D. 负责该项目的保荐代表人
E. 参与该项目的项目协办人
F. 其他项目人员
[单项选择]保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5
B. 7
C. 30
D. 10
[多项选择]保荐机构保荐规则持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向______报送保荐总结报告书。
A. 中国保监会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 中国银监会
[多项选择]证券发行上市后,保荐机构仍然需要对上市公司持续督导,下列属于保荐机构持续督导内容的是( )。
A. 督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
B. 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C. 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
D. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
[单项选择]对于首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间保荐机构应自发行人披露年度或中期报告后( )个工作日内在中国证监会指是网站披露跟踪报告。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]证券发行上市后,保荐机构仍然需要对上市公司持续督导,下列各项属于保荐机构持续督导的内容的有( )。
A. 督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
B. 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C. 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
D. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
[单项选择]保荐人应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]保荐人应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。
A. 10个工作
B. 15个工作日
C. 30个工作
D. 2个月
[单项选择]保荐人应当自持续督导工作结束后______个工作日内向______报送“保荐总结报告书”。()
A. 15;中国证监会
B. 10;证券交易所
C. 15;中国证监会和证券交易所
D. 10;中国证监会和证券交易所
[单项选择]根据相关法律规定,保荐机构应当对上市公司______管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作。
A. 募集资金
B. 发行债券
C. 发行股票
D. 内部筹资
[多项选择]对中小企业板块上市公司的保荐中,在持续督导阶段,保荐机构还应关注哪些事项( )
A. 发行人公司治理和内部控制是否有效
B. 发行人经营环境和业务状况
C. 发行人股权变动和管理状况
D. 发行人核心技术
[单项选择]上市公司发行新股的,持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 2
B. 3
C. 7
D. 10

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