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发布时间:2024-01-22 18:34:44

[多项选择]上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。
A. 公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C. 上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责
D. 公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查
E. 严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的情形

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[多项选择]公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时,存在下列( )事项之一的,应当召开债券持有人会议。
A. 拟变更募集说明书的约定
B. 发行人不能按期支付本息
C. 保证人或者担保物发生重大变化
D. 发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
[多项选择]根据《上市公司证券发行管理》的规定,上市公司发行可转换公司债券,无论此可转换公司债券是否可分离交易,均应该符合()。
A. 具备健全的法人治理结构
B. 盈利能力具有持续性
C. 财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为
D. 其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
E. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券一年的利息
[多项选择]上市公司存在下列情形()之一的,不得公开发行证券。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C. 现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查
D. 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
[多项选择]发行可转换公司债券的上市公司出现( )情形之一时,应当及时向交易所报告并披露。
A. 因发行新股、送股及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格的,或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的
B. 作出发行新公司债券的决定
C. 公司财务或信用状况发生变化,但不影响如期偿还债券本息的
D. 提供担保的,担保人或担保物发生重大变化

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