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发布时间:2023-12-16 06:10:30

[多项选择]根据我国《证券投资基金法》的规定,下列各项属于基金管理人的禁止性行为的有( )。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
C. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D. 不公平地对待其管理的不同基金财产

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[多项选择]根据我国《证券投资基金法》的规定,下列各项属于基金管理人的禁止性行为的有( )。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
C. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D. 不公平地对待其管理的不同基金财产
[多项选择]根据我国《证券投资基金法》规定,基金托管人的职责是()。
A. 按照规定召集基金份额持有人大会
B. 计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
C. 对基金财务会计报告出具意见
D. 安全保管基金财产
[多项选择]根据我国证券投资基金法的规定,下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。
A. 提前终止基金合同
B. 基金扩募或者延长基金合同期限
C. 更换基金管理公司的高级管理人员
D. 更换基金管理人、基金托管人
[多项选择]根据我国《证券投资基金法》的规定,下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定( )。
A. 提前终止基金合同
B. 基金扩募或者延长基金合同期限
C. 更换基金管理公司的高级管理人员
D. 更换基金管理人、基金托管人
[多项选择]根据我国《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,()应该通过召开基金持有人大会审议决定。
A. 提前终止基金合同
B. 基金扩募或者延长基金合同期限
C. 更换基金管理公司的高级管理人员
D. 更换基金管理人、基金托管人
[单项选择]根据我国《证券投资基金法》规定,下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是( )。
A. 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B. 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
C. 注册资本不低于5亿元人民币,且必须为实缴货币资本
D. 有完善的风险控制制度
[多项选择]根据我国《基金法》规定,下列行为中基金管理人不得有的行为是()。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 不公平地对待其管理的不同基金财产
C. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
[多项选择]根据我国《基金法》的规定,封闭式基金到期的处理方式有( )。
A. 封闭式基金转为开放式基金
B. 延长基金合同期限
C. 发行新的封闭式基金
D. 按基金合同的约定进行清盘
E. 经有关部门批准后,可继续经营运作
[多项选择]根据我国《基金法》的规定,封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式( )
A. 封闭式基金转为开放式基金
B. 基金份额持有人申请赎回的基金
C. 延长基金合同期限
D. 按基金合同的约定进行清盘
[多项选择]根据我国《基金法》的规定,封闭式基金到期的处理方式错误的是( )。
A. 封闭式基金转为开放式基金
B. 延长基金合同期限
C. 发行新的封闭式基金
D. 按基金合同的约定进行清盘
[多项选择]根据我国《基金法》的规定,封闭式基金到期的处理方式正确的是( )。
A. 封闭式基金转为开放式基金
B. 延长基金合同期限
C. 发行新的封闭式基金
D. 按基金合同的约定进行清盘
[多项选择]根据我国《基金法》的规定,下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有 ( )。
A. 提前终止基金合同
B. 基金扩募或者延长基金合同期限
C. 转换基金运作方式
D. 提高基金持有人的收益标准
[多项选择]我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
C. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[单项选择]( )指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 业绩表现数据的复核

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