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[判断题]公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，非上市公众公司的股票将在柜台市场转手交易。
[多项选择]甲公司通过在证券交易所的交易，于2006年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%，回答下列问题： (1)甲公司应完成下列哪些工作( )
A. 最迟于2006年1月6日，向证券交易所报告
B. 最迟于2006年1月6日，向国务院证券监督管理机构报告
C. 公告该情况
D. 2006年1月8日前不能买卖乙公司的股票
[多项选择](2)甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股票，于2006年2月10日持有乙公司公开发行股票的10%，甲公司于2006年2月13日向证券交易所报告，下列说法正确的是：( )
A. 最迟于2006年2月13日，向证券监督管理机构报告
B. 最迟于2006年2月13日，通知乙公司
C. 2006年2月14日开始，可以继续买卖乙公司的股票
D. 2006年2月15日，甲公司不能买卖乙公司的股票
[多项选择]下列各项中，符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是( )。
A. 已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金
B. 申购日后的第一天(T+1日)，由证券登记结算公司将申购资金冻结
C. 申购日后的第三天(T+3日)，证券登记结算公司配合具备资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
D. 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日(T+3日)公布中签结果
[单项选择]新股( )是事先规定发行价格，再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
A. 网上定价发行
B. 网上竞价发行
C. 网上询价发行
D. 网上累积询价发行
[多项选择]多家发行人在取得中国证监会的发行核准批文后，向上海证券交易所申请同一天发行股票，而由于市场或技术原因无法同时满足，上海证券交易所按( )原则确定发行日期。
A. 发行公司的规模大小
B. 先向上海证券交易所申请股票发行的，交易所将先于安排
C. 依据中国证监会的发行批文文号先后安排发行
D. 发行公司所处的行业
E. 如果发行人的《招股说明书》和最近一期会计数据的有效期将要到期的，且其发行时间申请的迟缓并非主观原因造成的，将优先安排发行
[单项选择]2010年5月4日，凯天公司首次公开发行股票并在上海证券交易所主板上市，其上市保荐人淮海证券对凯天公司的持续督导期间应截止到（）。
A. 2012年5月4日
B. 2013年5月4日
C. 2012年12月31日
D. 2013年12月31日
[单项选择]乙公司属于上市公司，甲公司已持有乙公司30%的股票，并准备继续收购乙公司的股票，根据规定，甲公司应采用( )方式。
A. 要约收购
B. 协议收购
C. 资产重组收购
D. 资产抵押收购
[多项选择]在上海证券交易所，以上网资金申购方式公开发行股票，结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金，用于新股申购的资金交收。如结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购不予配号，具体处理是 ( )。
A. 会员单位在T+1日16:00前将资金不实的申购账号及其对应席位号告知上证所，且上报的资金不实申购总额需与透支总额相等，由上证所逐一确认上述账号的申购为无效申购
B. 如果会员单位未在规定时间内将资金不实的账号告知上证所，T+2日，上证所根据会计师事务所的验资情况，选取该会员单位所属席位中资金申购量最大的席位，按照申购时间的先后/顷序，从最晚申购的账号开始，依次确认无效申购，直至该会员的申购总量与结算备付金余额相符
C. 如果该会员透支额超过该席位申购总量，则该席位所有申购均确认为无效申购，然后按照资金申购量从大到小的顺序选择该会员所属席位，按规定确认为无效申购
D. 由此产生的一切法律责任，由会员单位承担
[单项选择]通过发行股票筹集资金组建起来的，以盈利为目的的证券交易所是（）。
A. 会员制证券交易所
B. 公司制证券交易所
C. 连锁制证券交易所
D. 单一制证券交易所
[单项选择]根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。
A. 9999500股
B. 99999500股
C. 999999500股
D. 1000000000股
[多项选择]首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述( )程序。
A. 累计投标询价
B. 资金代收付
C. 初步询价
D. 股份初始登记
E. 连续报价
[多项选择]首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票 上市前，应按（ ）中的有关要求编制上市公告书。
A. 《公司法》、《证券法》
B. 《首次公开发行股票并上市管理办法》
C. 核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D. 《股票上市公告书内容与格式指引》
[多项选择]下列各项中，符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的是 ( )。
A. 申购单位为500股
B. 每一证券账户申购委托不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股
C. 在不同的营业网点可各进行一次有效申购
D. 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按资金规模大小连续配号
[多项选择]甲、乙、丙、丁四家上市公司，甲公司的董事长为乙公司的总经理；丙公司的第一大股东为张三；张三的妻子拥有丁公司60%的表决权；丁公司拥有甲公司52%的表决权。则下列各组关系中属于存在关联方关系的有( )。
A. 张三与丙公司
B. 丙公司与丁公司
C. 甲公司与丁公司
D. 甲公司与乙公司
E. 乙公司与丙公司
