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发布时间:2024-01-22 03:16:42

[多项选择]证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止( )
A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出
B. 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务
C. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

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[多项选择]证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止( )
A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人的指示买进或卖出
B. 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务
C. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
[多项选择]根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些是不符合法律规定的
A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出
B. 受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务______年以上的经验。 ( )
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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