更多"《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为"的相关试题:
[多项选择]《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。
A. 不得滥用权利
B. 不得占用期货公司的资产
C. 不得挪用客户保证金和其他资产
D. 不得损害期货公司、客户的合法权益
[多项选择]期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的( )。
A. 监事
B. 首席风险官
C. 财务负责人
D. 董事
[多项选择]期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得( )。
A. 占用期货公司资产
B. 挪用客户保证金
C. 滥用权利
D. 损害客户的合法权益
[多项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有( )。
A. 持续经营2个以上完整的会计年度
B. 控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
C. 近2年内未受过刑事处罚
D. 近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）内通知期货公司。
A. 2日
B. 3日
C. 5日
D. 7日
[单项选择]控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 监事会或者监事
C. 董事会
D. 高级管理人员
[单项选择]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A. 证券公司所在地
B. 证券交易所所在地
C. 期货公司所在地
D. 投资者所在地
[多项选择]期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A. 人员
B. 业务
C. 财务
D. 资产
[单项选择]期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。
A. 适当合并，独立经营，独立核算
B. 统一管理，统一经营，统一核算
C. 严格分开，独立经营，独立核算
D. 统一管理，统一经营，独立核算
[单项选择]期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A. 不得提高
B. 不得降低
C. 申报中国证监会决定降低或者提高
D. 由期货公司自主决定降低或者提高
[多项选择]期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列( )措施。
A. 监管谈话
B. 责令改正
C. 出具警示函
D. 给予行政处分
