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发布时间:2023-11-16 07:04:58

[多项选择]商业银行个人理财业务人员应符合的资格要求包括( )。
A. 充分了解相关法律法规、行政规章
B. 遵守监管部门和商业银行制定的标准或守则
C. 掌握所推介产品的特性
D. 掌握向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
E. 具备相关监管部门要求的行业资格

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[多项选择]商业银行个人理财业务人员应符合的资格要求包括( )。
A. 充分了解相关法律法规、行政规章
B. 遵守监管部门和商业银行制定的标准或守则
C. 掌握所推介产品的特性
D. 掌握向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
E. 具备相关监管部门要求的行业资格
[多项选择]商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求包括( )。
A. 对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等有充分的了解和认识
B. 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
C. 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市 场有所认识和理解
D. 具备相应的学历水平、工作经验和相关监管部门要求的行业资格
E. 有年龄的限制
[多项选择]商业银行个人理财业务人员应满足以下资格要求( )。
A. 对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
B. 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
C. 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解
D. 具备相应的学历水平和工作经验
E. 具备相关监管部门要求的行业资格
[单项选择]商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等,未达到培训要求的理财业务人员应( )。
A. 暂停从事个人理财业务活动
B. 在继续个人理财业务活动的同时接受再培训
C. 取消银行业从业资格
D. 取消个人理财业务活动资格
[多项选择]根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的相关规定,从事商业银行个人理财业务人员应当符合的资格要求包括()。
A. 掌握所推介产品的风险特性
B. 遵守个人理财业务人员职业道德标准或守则
C. 具备相应的学历水平、专业知识
D. 充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等
E. 具备相关监管部门要求的行业资格
[多项选择]对理财业务人员的资格要求包括( )。
A. 熟悉个人理财业务活动的相关的法律法规、行政规章和监管要求
B. 遵守职业道德标准
C. 熟悉产品,对有关产品市场有充分了解
D. 具备相应的学历水平和工作经验
E. 具备相关监管部门要求的行业资格
[多项选择]《商业银行个人理财业务管理暂行办法》对商业银行个人理财业务从业人员应当具备的资格要求进行了明确规定,包括( )。
A. 对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
B. 具备相关监管部门要求的行业资格
C. 具备相应的学历水平和工作经验
D. 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则
E. 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解
[多项选择]商业银行应保证个人理财业务人员具备的资格包括( )。
A. 充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求
B. 遵守个人理财业务人员职业道德操守标准或守则
C. 理解所推介产品的风险特性
D. 具备相应的学历水平、专业知识
E. 具备必要的行业经验和管理能力
[单项选择]根据《金融理财师资格认证办法》,2008年12月31日,下列情形符合AFP资格认证工作经验时间要求的是( )。
A. 张某1994年专科毕业,在律帅事务所为客户做离婚和遗广筹划,1998后一直从事对事务所的行政管理工作
B. 王某2005年本科毕业,一直在银行从事文秘工作
C. 李某2006年硕士研究生毕业,一直在保险公司从事客户寿险的规划工作
D. 赵某2007年博士研究生毕业,一直在证券公司从事人力资源管理工作
[多项选择]《商业银行个人理财业务管理暂行办法》对商业银行个人理财业务人员的资格做了要求,主要涉及( )。
A. 年龄
B. 工作经验
C. 职业道德和规范
D. 学历水平
E. 对有关产品市场有所认识和理解

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