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[多项选择]证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。
A. 具有健全的业务规程
B. 内部机构设置合理
C. 具备相应的研究能力
D. 具有一般销售能力
[多项选择]个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）等。
A. 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
B. 最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
C. 保荐机构出具的推荐函
D. 保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字
[单项选择]下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。
A. 研究、销售等后台支持部门的情况说明
B. 保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字
C. 董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明
D. 公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明
[单项选择]在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A. 15
B. 10
C. 3
D. 5
[多项选择]向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在( )等方面符合法律法规规定的条件。
A. 资本充足率(或净资本、注册资本)
B. 组织机构、治理结构与内部控制
C. 营业场所、信息系统建设
D. 业务管理制度、从业人员资格
[多项选择]保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关资料，下列材料为要求提交的材料有( )。
A. 变更登记申请报告
B. 新任职机构出具的接收函
C. 证券业执业证书
D. 保荐代表人的学习和工作经历
[单项选择]某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )
A. 注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元
B. 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[多项选择]下列对证券公司申请保荐机构资格的资本要求中，正确的有( )。
A. 注册资本不低于人民币1亿元
B. 注册资本不低于人民币5000万元
C. 净资本不低于人民币1亿元
D. 净资本不低于人民币5000万元
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 发改委
D. 中国人民银行
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。
A. 20
B. 35
C. 38
D. 42
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。
A. 4人
B. 5人
C. 6人
D. 7人
[多项选择]保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有( )。
A. 保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%
B. 保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%
C. 保荐机构持有发行人的股份超过7%
D. 保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%
[单项选择]保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。( )
A. 2；2
B. 3；3
C. 5；2
D. 5；3
