更多"证券营业部制订业务应急方案的指导原则是( )。"的相关试题:
[多项选择]证券营业部制订业务应急方案的指导原则是( )。
A. 保证正常交易
B. 控制风险、降低损失
C. 维护社会安定
D. 及时报告、处置
[单项选择]制订业务工作方案发生在业务的以下哪个阶段
A. 计划阶段。
B. 在评价风险管理和控制系统之后。
C. 在开展业务时。
D. 为确保下次业务能涵盖所指出的问题区域，在每次业务结束后对标准业务方案进行修改时。
[单项选择]以下哪项制订业务工作方案的标准通常不一定要考虑
A. 对业务客户的经营目标的评价的描述与业务客户达成一致意见。
B. 具体到所要测试的控制。
C. 具体到所要开展的程序。
D. 具体到审计程序中用到的方法。
[多项选择]交易系统故障业务应急方案的指导原则包括（）。
A. 保证正常交易原则
B. 控制风险、降低损失原则
C. 维护社会安定原则
D. 及时报告、处置原则
[单项选择]证券公司发行债券应当由( )制订方案。
A. 发行人聘请的主承销商
B. 发行人监事会
C. 发行人董事会
D. 发行人股东会
[多项选择]制订事故应急救援预案的原则有( )。
A. 从事故预防的角度制订事故应急救援预案
B. 事故预防的措施包括技术措施和管理措施
C. 从事故发生后损失控制的角度制订事故应急救援预案
D. 能根据事故应急救援预案减少事故造成的损失
E. 在事故发生后及时对责任人员进行处理
[多项选择]制订事故应急救援预案的目的有( )。
A. 保证社会稳定
B. 采取预防措施使事故控制在局部，消除蔓延条件
C. 防止突发性重大事故或连锁事故发生
D. 追究事故责任
E. 能在事故发生后迅速有效控制和处理事故，尽力减少事故对人和财产的影响
[多项选择]证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案
[多项选择]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、( )，行使公司章程规定的职权。
A. 会计委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 风险规避委员会
[单项选择]基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
A. 0.15%
B. 0.2%
C. 0.25%
D. 0.3%
