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发布时间:2023-10-06 00:29:32

[多项选择]对于天山白酒股份有限公司的股票交易,依据《证券法》,以下哪些人属于内幕交易的知情人员
A. 郭某,天山白酒股份有限公司的总经理
B. 田某,持有天山白酒股份有限公司3%的股份
C. 贾某,证监会工作人员
D. 黄某,天山白酒股份有限公司的会计,参与制作本公司的会计年度利润分配表

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[多项选择]对于天山白酒股份有限公司的股票交易,依据《证券法》,以下哪些人属于内幕交易的知情人员
A. 郭某,天山白酒股份有限公司的总经理
B. 田某,持有天山白酒股份有限公司3%的股份
C. 贾某,证监会工作人员
D. 黄某,天山白酒股份有限公司的会计,参与制作本公司的会计年度利润分配表
[判断题]股份有限公司的股票交易都是在股票交易所进行的。()
[判断题]股份有限公司的股票交易都是在证券交易所进行的。 ()
[多项选择]非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同,主要体现在( )等方面。
A. 挂牌公司属性不同
B. 转让方式不同
C. 信息披露标准不同
D. 结算方式不同
[单项选择]大唐证券公司正在筹建中,计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务,依据《证券法》的规定,其应有的最低注册资本应该为( )。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[多项选择]依据《证券法》的有关规定,证券机构主要有( )。
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 证券登记结算机构
D. 财务公司
E. 证券监督管理机构
[单项选择]依据《证券法》的要求,证券公司的注册资本应当是( )。
A. 货币资本
B. 虚拟资本
C. 实缴资本
D. 金融资本
[单项选择]依据《证券法》,证券登记结算公司需要履行的职能不包括()。
A. 证券的发行与承销 
B. 证券持有人名册登记及权益登记 
C. 证券账户、结算账户的设立和管理 
D. 证券交易所上市证券交易的清算、交收与相关管理
[单项选择]依据《证券法》的规定,当投资者通过证券交易所的证券交易,持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时:( )。
A. 该投资者应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告
B. 证券交易所有义务在收到投资者的报告后通知该上市公司
C. 除非得到国务院证券监督管理机构批准,否则该投资者不得再行买卖该上市公司的股票
D. 持股达到百分之五后,其所持该上市公司流通股比例每增加或者减少百分之五,也应当依法进行报告和公告
[多项选择]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
B. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
C. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
D. 依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
[多项选择]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列哪些职责()。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
B. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
C. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
D. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

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