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发布时间:2023-12-19 03:22:21

[多项选择]下列有关证券承销表述正确的有( )。
A. 证券公司如果发现发行文件有虚假记载、误导性陈述重大遗漏的,应当立即停止对外发出购买证券的要约,对已经销售出去的证券应当收回,并向投资者退还购买证券的本金和利息
B. 证券公司是我国证券法规定的惟一的证券销售商,公司依法发行股票和债券都必须由证券公司代为进行,公司不得自行对外发行股票和债券
C. 向社会公开发行的证券票面金额达到人民币5000万元以上的,必须采取承销团的形式
D. 证券的销售期限不得超过30日

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[多项选择]下列有关证券承销表述正确的有( )。
A. 证券公司如果发现发行文件有虚假记载、误导性陈述重大遗漏的,应当立即停止对外发出购买证券的要约,对已经销售出去的证券应当收回,并向投资者退还购买证券的本金和利息
B. 证券公司是我国证券法规定的惟一的证券销售商,公司依法发行股票和债券都必须由证券公司代为进行,公司不得自行对外发行股票和债券
C. 向社会公开发行的证券票面金额达到人民币5000万元以上的,必须采取承销团的形式
D. 证券的销售期限不得超过30日
[单项选择]根据规定,下列有关证券承销制度的表述中,不符合规定的是( )。
A. 证券的代销、包销期限最长不得超过90日
B. 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,自承销期满之日起6个月内不得卖出该股票
C. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
D. 代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败
[多项选择]有关证券承销的说法哪些是错误的:
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销
D. 股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构核准
[单项选择]有关证券承销方式,以下说法不正确的是()。
A. 承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 
B. 发行人推销证券的方法有两种,一是自己销售,称为自销;二是委托他人代为销售,称为承销 
C. 一般来说,股票发行以自销为主 
D. 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分,承销方式有包销和代销两种
[名词解释]证券承销
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以,证券发行人就是证券承销商。 ( )
[多项选择]下列有关证券表述正确的有( )。
A. 衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具
B. 根据公司理财的原则,企业可以依靠衍生证券降低风险,获取合理的利润
C. 固定收益证券是指能够提供固定现金流的证券,其收益与发行人的财务状况相关程度低
D. 衍生品的价值依赖于其他证券
[判断题]证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
[单项选择]依照证券法的规定,证券承销期最长为
A. 30日
B. 60日
C. 90日
D. 180日
[单项选择]证券承销商的承销方式一般不包括:()。
A. 推销
B. 自销
C. 助销
D. 包销
[单项选择]在证券承销中,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。
A. 5 000万元
B. 3 000万元
C. 6 000万元
D. 4 000万元
[单项选择]按照《证券法》的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币()元。
A. 5000万 
B. 1亿 
C. 2亿 
D. 5亿

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