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发布时间:2023-12-21 05:39:35

[多项选择]《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充,主要体现在( )。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
D. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

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[多项选择]根据《证券法》确立的原则,《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施作的规定包括()。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务的账户管理、信息报送、监管措施等作的规定包括()。
A. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
B. 证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产
C. 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
D. 强化了中国证监会的监管责任和监管措施
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定不包括( )。
A. 明确了证券公司客户资产的性质
B. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
C. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
[单项选择]2008年4月23日,国务院公布《证券公司监督管理条例》(简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(简称《处置条例》)。这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]()年4月23日,国务院公布《证券公司监督管理条例》(简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(简称《处置条例》)。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定,证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
[判断题]我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。()
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司在销售证券金融类产品时,应当遵守的原则包括( )。
A. 适当性原则
B. 勤勉尽责原则
C. 了解客户原则
D. 保守秘密原则
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司在销售证券金融类产品时,应当遵守的原则包括( )。
A. 了解客户原则
B. 公平竞争原则
C. 适当性原则
D. 诚实守信原则
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受( )证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
A. 一家
B. 至少一家
C. 一家以上
D. 两家以上
[多项选择]在《证券法》规定的基础上,为进一步完善监管机关的监管措施,《证券公司监督管理条例》作出的规定包括()。
A. 进一步明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告;年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计;公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整
B. 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
C. 国务院证券监督管理机构可以采取一定的方式,对证券公司进行现场检查
D. 对违法的机构和个人除责令其限期改正外,国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施;对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构等
[多项选择]《证券公司监督管理条例》的主要内容包括()。
A. 防范证券公司账外经营的规定
B. 证券公司市场准入条件
C. 完善公司治理结构的规定
D. 证券公司高管人员的监管制度
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件包括( )等。
A. 证券公司治理结构健全,内部控制有效
B. 风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
C. 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D. 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括()。
A. 财务状况良好
B. 合规状况良好
C. 有完善的融资、融券业务管理制度
D. 有完善的融资、融券业务实施方案

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