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发布时间:2024-05-28 02:04:11

[多项选择]中国证监会基金监管部的主要职能有( )。
A. 负责涉及基金行业的重大政策研究
B. 草拟或制定基金行业的监管规则
C. 全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管
D. 对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

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[多项选择]中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。
A. 负责涉及基金行业的重大政策研究
B. 草拟或制定基金行业的监管规则
C. 对有关基金的行政许可项目进行审核
D. 全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管
[多项选择]中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。
A. 市场准入监管
B. 市场退出监管
C. 日常持续监管
D. 基金管理人员监管
[单项选择]中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。
A. 现场检查与非现场检查
B. 定期与非定期
C. 现场检查与定期检查
D. 核准与报批
[判断题]中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。()
[判断题]中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管,不包括基金募集申请的核准。( )
[多项选择]中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括( )。
A. 临时检查
B. 随机检查
C. 非现场检查
D. 现场检查
[单项选择]中国证监会下设的()具体承担基金监管职责。
A. 基金公会
B. 基金监管部
C. 基金委员会
D. 基金公司会员部
[多项选择]中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注( )等方面。
A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B. 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C. 公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
D. 公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

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