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发布时间:2023-10-27 01:48:34

[多项选择]以下关于基金销售费用的说法,不正确的是()。
A. 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
B. 基金的申购费必须在申购时收取
C. 应在招募说明书中载明费率标准
D. 赎回费在扣除手续费后,余额可归入风险准备金

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[多项选择]下列关于基金销售费用说法正确的有( )。
A. 基金的销售费用应在基金合同、招募说明书等载明
B. 中国证监会可以设定基金销售费最低标准
C. 基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率
D. 未经募集说明书载明并公告,不得对不同投资人使用不同费率
[多项选择]下列关于基金销售费用规范的说法,正确的有( )。
A. 基金管理人应当在基金合伺、招募说明书中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书中载明费率标准
B. 基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准
C. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除
D. 赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%
[多项选择]关于基金销售费用的规范,下列说法正确的有( )。
A. 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
B. 未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率
C. 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
D. 基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
[多项选择]关于基金销售费用的规范,下列说法正确的是()。
A. 基金管理人应当在基金合同,招募说明书中载明收取销售费用的项目条件和方式,在招募说明书中载明费率标准
B. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的8%
C. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购的时候收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的5%
D. 赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归人基金财产
[单项选择]以下关于基金风险的说法,错误的是( )。
A. 基金产品主要包括两种风险:价格波动风险和流动性风险
B. 成长型基金比较适合风险承受能力强、追求高投资回报的投资者
C. 收入型基金比较适合退休的、以获得稳定现金流为目的稳健投资者
D. 基金通过组合投资分散风险,基金的资产运作可以消灭风险
[多项选择]以下关于基金托管人与基金管理人关系的说法,正确的是( )。
A. 基金管理人由投资专家组成,负责基金资产的经营,本身不实际接触及拥有基金资产
B. 托管人由主管机关认可的金融机构担任,负责基金资产的保管,依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规
C. 基金管理人不对基金份额持有人负责,基金托管人对基金份额持有人负责
D. 基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任
[多项选择]以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法正确的是( )。
A. 基金管理人由投资专家组成,负责基金资产的经营,本身不实际接触及拥有基金资产
B. 托管人由主管机关认可的金融机构担任,负责基金资产的保管,依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规
C. 基金管理人不对基金份额持有人负责,基金托管人对基金份额持有人负责
D. 基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任
[多项选择]以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法不正确的是( )。
A. 基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任
B. 基金管理人不对基金持有人负责,基金托管人对基金持有人负责
C. 基金管理人由投资专家组成,负责基金资产的经营,本身不实际接触及拥有基金资产
D. 托管人由主管机关认可的金融机构担任,负责基金资产的保管,依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规
[多项选择]以下关于基金管理公司办事处,说法正确的是( )。
A. 办事处不得从事经营性活动
B. 办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动
C. 办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动
D. 办事处的法律责任由公司承担
[多项选择]关于基金评价,以下说法正确的是( )。
A. 债券基金和股票基金在基金绩效衡量上具有可比性
B. 专门投资小型股票的基金与专门投资大型股票的基金在基金绩效衡量上不具有可比性
C. 不同类型基金可能由于市场周期性影响而在不同阶段表现出不同的特征
D. 基金经理的更换可能会影响基金组合的稳定性
[多项选择]以下关于LOF基金份额的说法正确的有( )。
A. LOF基金份额是分系统登记的
B. 登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出,不能申请赎回
C. 登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出,不能直接申请赎回
D. 基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回,或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易,必须先办理跨系统转托管
[多项选择]以下关于基金择时能力的各衡量方法,说法正确的有( )。
A. 主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法
B. 现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
C. 二次项法是一个二次回归模型,较为直观
D. 成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
[多项选择]以下关于QDII基金认购的说法,正确的是( )。
A. QDII基金的认购渠道与一般的开放式基金类似
B. QDII基金的认购程序与一般的开放式基金不同
C. 基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率
D. 投资者在首次认购基金时,需按销售机构的规定,提出开立相应基金管理公司基金账户和销售机构交易账户的申请
[多项选择]以下关于封闭式基金的说法,正确的有( )。
A. 封闭式基金如果是非上市的,投资者可以进行基金份额的申购和赎回
B. 封闭式基金在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
C. 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
D. 封闭式基金如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

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