[多项选择]设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有( )。
A. 注册资本最低限额为人民币5 000万元
B. 净资产不低于人民币1亿元
C. 有合格的经营场所和业务设施
D. 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E. 两名以上的注册会计师

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[多项选择]设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求( )。
A. 证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B. 有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C. 有20名以上计算机专业技术人员
D. 高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员

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[多项选择]设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的( )。
A. 证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B. 有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C. 有20名以上计算机专业技术人员
D. 高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员

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[单项选择]根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）。
A. 17%
B. 33%
C. 49%
D. 80%

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[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元

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[多项选择]从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。
A. 证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险
B. 委托、交收的方式、内容和要求
C. 投资者应履行的交收责任
D. 违约责任及免责条款

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[单项选择]关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（）。
A. 设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B. 子公司必须是母公司的控股子公司
C. 母子公司必须从事同一业务
D. 必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

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[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )万元。
A. 2000
B. 3000
C. 4000
D. 5000

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[单项选择]黄河证券股份公司是一家兼营证券自营、证券经纪、证券投资咨询等业务的综合性证券机构。其下列哪一做法符合《证券法》关于证券公司经营业务的规定( )
A. 经股东会决议，为本公司股东张某提供担保
B. 接受客户王某全权委托，为其办理证券买卖等经纪业务
C. 向客户刘某承诺，如刘某买卖证券遭受损失，由黄河证券公司予以赔偿
D. 经证监会批准，为客户大华公司提供融资融券服务

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[多项选择]证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得散布非公开披露的信息
C. 不得在营业场所内接受客户委托和进行清算、交收
D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券

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