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发布时间:2023-10-12 07:19:28

[多项选择]基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则,具体包括( )。
A. 基金销售基本业务规范
B. 基金销售资金清算业务规范
C. 基金销售客户服务规范
D. 异常情况报告

更多"基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销"的相关试题:

[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》中对专业基金销售机构申请基金代销业务资格的规定,专业基金销售机构应当具备的条件包括( )。
A. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
C. 主要出资人注册资本不低于3000万元人民币
D. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
[单项选择]专业基金销售机构申请基金代销业务资格的,机构高级管理人员应已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者( )年以上证券、金融业务的工作经历。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[多项选择]基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取( )。
A. 暂停履行职务
B. 出具警示函
C. 记入诚信档案
D. 建议公司或机构免除有关高管人员的职务
[单项选择]基金销售( )要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A. 合法性
B. 公正性
C. 公平性
D. 适用性
[多项选择]开放式基金代销是一种通过( )等代销机构销售基金的方法。
A. 银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务顾问公司
[多项选择]基金代销机构在基金销售活动中不正确的做法有( )。
A. 附送实物
B. 抽奖销售
C. 以低于成本价销售
D. 认购费打折
E. 附送基金份额
[多项选择]基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得从事下列不正当竞争行为( )。
A. 捏造、散布虚假事实,诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉
B. 以排挤竞争对手为目的,恶意压低基金的服务收费
C. 在销售基金时给予投资人折扣
D. 在销售基金时给予中间人佣金
[多项选择]开放式基金的代销是一种通过( )等代销机构销售基金的方法。
A. 银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务顾问公司
[多项选择]开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中,代销是一种通过( )等代销机构销售基金的方法。
A. 银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务顾问公司

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