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[多项选择]当基金管理公司总经理( )时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A. 最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B. 最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C. 向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D. 所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
[多项选择]当基金管理公司高级管理人员( )时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A. 直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B. 丧失民事行为能力
C. 涉嫌违法违纪被有关机关调查
D. 拟因私出境15天
[多项选择]根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现( )情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务。
A. 收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
B. 拒绝配合证监会履行监管职责
C. 向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D. 擅离职守
[多项选择]下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。
A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C. 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. 累计3次被行业自律组织纪律处分
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[判断题]期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（）
[多项选择]下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有（）。
A. 未按规定履行职责
B. 未按规定参加业务培训
C. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D. 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现（）等情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
B. 擅离职守，造成严重后果
C. 累计2次被行业自律组织纪律处分
D. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员有（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
A. 未按规定履行职责
B. 未按规定参加业务培训
C. 违规兼职或未按规定报告兼职情况
D. 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C. 一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
[单项选择]中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。
A. 拘留
B. 传讯
C. 提示
D. 限制人身自由
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有（）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
A. 拟任人死亡或者丧失行为能力
B. 申请人依法解散
C. 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
D. 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
[单项选择]期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 3个工作日
B. 5个工作日
C. 7个工作日
D. 10个工作日
