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发布时间:2023-10-24 02:14:32

[多项选择]独立董事任职时应具备的条件包括( )。
A. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
C. 最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D. 通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

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[多项选择]证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括( )。
A. 取得基金从业资格
B. 具有国家承认的硕士研究生以上学历
C. 具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历
D. 通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
[多项选择]在我国,担任独立董事应当符合的基本条件包括()。
A. 根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格
B. 具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
C. 原则上不超过65周岁
D. 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
[多项选择]在申请首次公开发行股票并上市时,董事会成员中应当至少包括1/3独立董事,且独立董事中至少包括1名会计专业人士,该会计专业人士指( )。
A. 具有会计证的人士
B. 具有中级以上职称的会计
C. 具有高级职称的会计
D. 具有注册会计师资格的人士
E. 具有证券从业资格的注册会计师
[判断题]在发行新股招股说明书中,发行人应披露设立独立董事(如有)的情况,包括独立董事的人数,独立董事发挥作用的制度安排以及实际发挥作用的情况等。()
[名词解释]独立董事
[多项选择]独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括( )。
A. 聘任或解聘高级管理人员
B. 上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款
C. 认为可能损害中小股东权益的事项
D. 公司董事、高级管理人员的薪酬
[多项选择]上市公司设立独立董事的条件有( )。
A. 具有3年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验
B. 具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验
C. 可以是持有上市公司5%以上的股东的直系亲属
D. 持有上市公司1%以上的股东的直系亲属不得担任独立董事
[多项选择]下列属于独立董事任职条件的有( )。
A. 具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律法规
B. 具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验
C. 间接持有公司5%的股份
D. 是为上市公司提供咨询服务的公司经理

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