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[多项选择]理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意（）。
A. 签订合同应以所在机构的名义
B. 如合同是多页，要求客户在最后一页签字
C. 如发现合同某一条款出现歧义，应提请相关部门进行修改
D. 不得向客户作出收益保证或承诺
E. 合同签订后应送交档案管理部门存档
[多项选择]理财规划师签订理财规划服务合同时应注意的问题包括( )。
A. (A) 签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义
B. (B) 如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改
C. (C) 合同签订完毕后，理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档，自己不能留存复印件，以免客户信息丢失
D. (D) 不得向客户做出收益保证或承诺
[多项选择]签订理财规划服务合同时应注意( )。
A. 签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义
B. 理财规划师在向客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改
C. 不得向客户做出收益保证或承诺
D. 合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件
E. 不得向客户提供任何虚假或误导性信息
[多项选择]下列各项中，( )是理财规划师应当注意的事项。
A. 组合贷款必须先还公积金贷款
B. 在办理提前还款的同时，对于已经投保了房贷险的借款人，理财规划师还应提醒其申请退还保险金
C. 组合贷款不必先还公积金贷款
D. 持贷款行出具的“贷款结清证明”到原抵押登记部门办理抵押登记注销手续
[单项选择]关于签订理财规划服务合同，说法错误的是（）。
A. 签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义
B. 理财规划师在向客户解释合同条款时，应注意合同条款中是否有理解歧义的地方
C. 不得向客户作出收益保证或承诺
D. 合同签订后应将原件交给相关部门存档
[多项选择]理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于（）。
A. 客户资本规模
B. 客户个人财务变化幅度
C. 理财规划师的性格和工作习惯
D. 客户的投资风格
E. 理财规划服务机构的制度
[多项选择]客户甲与理财规划师乙签订了理财规划服务合同，在合同履行过程中，甲认为乙的行为侵害了其合法权益，于是向法院提起了诉讼，根据规定，关于本案中的举证责任及举证责任人应当证明的内容说法正确的是( )。
A. 甲承担举证责任
B. 乙承担举证责任
C. 举证人需证明理财规划师有误导或者其他侵权行为
D. 举证责任人应当证明该侵权行为给其造成了损害
E. 举证责任人应当证明对方提出的主张不存在
[多项选择]理财规划师在行使代理权时，需注意的事项有（ ）。
A. 必须取得客户关于相关事务的书面代理授权
B. 可以委托别人代为行使代理权
C. 要忠实谨慎地对待代理权
D. 必须亲自行使代理权
E. 要从客户利益出发
[多项选择]下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是（）。
A. 对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B. 理财规划师不应向客户承诺收益
C. 作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D. 理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E. 理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
[多项选择]理财规划服务合同的签订程序包括( )。
A. (A) 准备好合同文本
B. (B) 将合同交给客户，提醒客户认真阅读合同所有条款，并对客户理解有误或不理解的条款向客户做出详细解释
C. (C) 审查客户的身份，确认客户具有签订合同的行为能力
D. (D) 如客户对合同内容无异议，同意签署合同，则要求客户当面在相应的位置签字。如合同为多页，则要求客户在最后一页上签字
[多项选择]理财规划师在协助客户制定理财目标时，应提醒客户注意（）。
A. 理财目标必须具有现实性
B. 理财目标以改善客户财务状况并使之更加合理为主旨
C. 理财目标要有明确具体的时间
D. 理财目标要有明确具体的地点
E. 理财目标要有明确具体的金额
[多项选择]理财规划师进行全面和专项理财规划分析、提出理财规划方案时，需要基于一定的合理的假设前提，其中包括( )。
A. (A) 年通货膨胀率
B. (B) 客户收入的年增长率
C. (C) 股票型基金投资平均年回报率
D. (D) 房产的市场价值
E. (E) 子女教育费的年增长率
[多项选择]理财规划师需要注意的风险有（）。
A. 财务风险
B. 汇率风险
C. 人身风险
D. 通货膨胀风险
