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发布时间:2023-12-01 21:14:08

[多项选择]基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在( )等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A. 总资产
B. 基金管理年限与管理规模
C. 具有境外投资管理经验的人员数量
D. 公司治理与内部控制

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[多项选择]基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在( )等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A. 总资产
B. 基金管理年限与管理规模
C. 具有境外投资管理经验的人员数量
D. 公司治理与内部控制
[多项选择]基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备有关条件,其中包括( )。
A. 净资产不少于2亿元人民币
B. 在最近一个季度末资产管理规模不少于500亿元人民币或等值外汇资产
C. 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名
D. 最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
[多项选择]基金管理公司申请境内投资者资格应具备的条件有______。
A. 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名,具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
B. 申请人的财务稳健,资信良好
C. 最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
D. 具有健全的治理结构和完善的内部控制制度,经营行为规范
[多项选择]《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》对基金公司为境内居民提供境外理财服务所涉及的( )等方面进行了原则性规定。
A. 具体准入条件
B. 资金募集
C. 投资运作
D. 信息披露
[单项选择]申请合格境内机构投资者资格,对于基金管理公司的要求是净资产不少于( )亿元人民币,经营基金管理业务达( )年以上,在最近一个季度末资产管理规模不少于( )亿元人民币或等值外汇资产。
A. 1,1,100
B. 2,2,100
C. 1,1,200
D. 2,2,200
[单项选择]《证券投资基金管理公司管理办法》规定,申请设立基金管理公司期间股东发生变动,申请人应该( )。
A. 自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料
B. 自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料
C. 自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料
D. 重新报送申请材料
[多项选择]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C. 经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查
[单项选择]在下列文件中,基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有( )。
A. 基金募集资产的验资报告
B. 基金托管协议
C. 招募说明书
D. 基金契约
[多项选择]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C. 经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D. 已经建立公平交易制度,明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施

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