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发布时间:2024-02-05 01:02:15

[多项选择]为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应( )。
A. 对基金资产估值进行复核、审查
B. 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序
C. 建立健全估值决策体系
D. 使用合理、可靠的估值业务系统

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[多项选择]为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应()。
A. 对基金资产估值进行复核、审查
B. 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序
C. 建立健全估值决策体系
D. 使用合理、可靠的估值业务系统
[单项选择]当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时,基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到( )时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A. 0.1%,0.25%
B. 0.25%,0.5%
C. 0.5%,1%
D. 0.25%,0.75%
[单项选择]基金份额净值计价错误达基金份额净值的()时,属于基金的重大事件,需要在临时公告中披露
A. 0.1% 
B. 0.2% 
C. 0.5% 
D. 1%
[单项选择]基金份额净值计价错误达基金份额净值的()时,属于基金的重大事件,需要在临时公告中予以披露。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 1%
D. 75%
[单项选择]当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时,基金管理公司应及时向监管机构报告。
A. 0.1% 
B. 0.25% 
C. 0.5% 
D. 0.75%
[单项选择]当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A. 0.15%
B. 0.25%
C. 0.50%
D. 0.75%
[单项选择]基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的( )时,基金管理公司应及时向监管机构报告。
A. 0.15%
B. 0.2%
C. 0.25%
D. 0.3%
[单项选择]基金( )是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
[单项选择]( )主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
A. 基金年度报告
B. 基金净值公告
C. 基金季度报告
D. 基金上市交易公告书
[多项选择]按净值计价适用于()。
A. 新建的固定资产
B. 盘盈的固定资产
C. 盘亏的固定资产
D. 毁损的固定资产

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