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发布时间:2023-10-12 08:35:30

[多项选择]期货从业人员必须遵守( )。
A. 中国期货业协会的自律规则
B. 中国证监会的规定
C. 期货交易所的自律规则
D. 相关法律、行政法规

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[多项选择]期货从业人员必须遵守( )。
A. 相关的法律法规
B. 中国证监会的规定
C. 中国期货业协会的自律规定
D. 期货交易所的自律规定
[多项选择]期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》,包括( )。
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 保守投资者的商业秘密
D. 避免利益冲突
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是()。
A. 执业纪律
B. 专业胜任能力
C. 职业道德
D. 职业创新能力
[单项选择]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则(修订)》。从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。
A. 协会
B. 期货公司总部
C. 期货交易所
D. 中国证监会
[单项选择]保险公估从业人员在从业过程中必须遵守的法律法规不包括( )。
A. 《中华人民共和国海商法》
B. 《中华人民共和国合同法》
C. 《中华人民共和国民法通则》
D. 《保险经纪机构监管规定》
[多项选择]期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度,严禁从事以下()行为。
A. 操纵期货交易价格
B. 欺诈投资者
C. 内幕交易
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
[单项选择]以下机构从业人员中,必须遵守银行业从业人员职业操守的不包括( )。
A. 信托公司工作人员
B. 基金管理公司工作人员
C. 企业集团财务公司工作人员
D. 村镇银行工作人员
[多项选择]期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括( )。
A. 诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B. 以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密.维护客户的合法权益
C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D. 当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
[多项选择]期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。
A. 珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉
B. 以本人名义从事期货交易
C. 向客户充分揭示期货交易风险
D. 具有良好的职业道德与守法意识
[多项选择]期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括()。
A. 保守国家秘密
B. 保守所在期货经营机构秘密
C. 保守投资者的商业秘密
D. 保守投资者的个人隐私
[单项选择]下列人员中,必须具有期货从业人员资格的是期货公司()。
A. 财务负责人
B. 监事会主席
C. 独立董事
D. 董事长

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