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发布时间:2023-10-08 10:00:05

[多项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为( )
A. 为客户设计投资方案
B. 对投资方案的风险进行评估
C. 代理客户从事期货交易
D. 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

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[多项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下()行为。
A. 为客户设计投资方案
B. 向客户做获利保证
C. 对投资方案的风险进行评估
D. 利用传播媒介传播虚假或误导客户的信息
[多项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员不得有()行为。
A. 利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
B. 利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
C. 对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
D. 代理客户从事期货交易
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列()行为。
A. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B. 代理客户从事期货交易
C. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D. 中国证监会禁止的其他行为
[多项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员不得()。
A. 代理客户从事期货交易
B. 对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
C. 利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
[多项选择]期货投资咨询机构的从业人员不得( )。
A. 为客户提供期货投资咨询服务
B. 代理客户从事期货交易
C. 利用传播媒介提供误导客户的信息
D. 挪用客户资产
[单项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。
A. 以本人或者他人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
D. 为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或保证
[多项选择]证券投资咨询机构从业人员不得从事( )。
A. 代理委托人进行证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 与委托人约定分担证券投资损失
D. 向委托人提供投资咨询服务
[多项选择]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 根据客户的风险特性,推荐投资证券产品
[多项选择]下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 依据虚假信息发布分析报告
[多项选择]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
[多项选择]关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范,下列叙述正确的有( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 对用户保证本金不损失
[多项选择]根据《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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