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发布时间:2024-01-25 19:10:39

[多项选择]营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案,下列属于必须设立专库专人保管,并有调阅、领用登记的业务凭证包括( )。
A. 客户档案资料
B. 空白《证券交易委托代理协议》
C. 空白《客户交易结算资金第三方存管协议》及其他协议书
D. 加盖印章的业务表单

更多"营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案,下列属于必须设立专库专人保管"的相关试题:

[单项选择]保险代理机构及其分支机构应当妥善保管业务档案、有关业务经营活动的原始凭证及有关资料,保管期限自保险代理关系终止之日起计算,不得少于( )。
A. 10年
B. 15年
C. 5年
D. 20年
[单项选择]保险经纪机构及其分支机构应当妥善保管业务档案、有关业务经营活动的原始凭证及有关资料,保管期限自保险合同终止之日起计算,不得少于( )。
A. 3年
B. 5年
C. 8年
D. 10年
[单项选择]保险经纪机构应当妥善保管业务档案、佣金收入的原始凭证等有关资料,保管期限自( )之日起计算。
A. 保险经纪机构成立
B. 保险合同生效
C. 保险合同终止
D. 相关资料存档
[单项选择]保险经纪机构应当妥善保管业务档案、会计账簿、业务台账以及佣金收入的原始凭证等有关资料,保险期间超过1年的不得少于( )年。
A. 10
B. 12
C. 15
D. 18
[单项选择]保险公估机构及其分支机构应当妥善保管业务档案、会计账簿、业务台账以及佣金收入的原始凭证等有关资料,保管期限自保险合同终止之日起计算,保险期间在1年以下的不得少于( )年。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
[单项选择]保险经纪机构应当妥善保管业务档案、业务台账以及佣金收入的原始凭证等有关资料,保险期间超过1年的不得少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 18
[单项选择]要求保险公估机构保管业务档案的原因在于( )。
A. 持续保障保险当事人双方利益
B. 每一项业务的书面资料就是一份工作档案
C. 便于中国保监会检查
D. 以上均正确
[单项选择]证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同等资料,保存期限不得少于( )年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[多项选择]证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于( )年。
A. 7
B. 8
C. 10
D. 15

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