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发布时间:2024-05-18 07:34:35

[多项选择]根据要求,证监会对营业部信息系统技术数据管理方面的规范主要包括( )。
A. 财务数据
B. 电子数据
C. 系统数据
D. 账户数据
E. 交易业务数据

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[多项选择]根据要求,证监会对营业部信息系统技术数据管理方面的规范主要包括( )。
A. 财务数据
B. 电子数据
C. 系统数据
D. 账户数据
E. 交易业务数据
[单项选择]某期货公司向中国证监会申请新设一营业部,中国证监会经过审查,认为其符合规定,做出批准的决定,根据《期货公司管理办法》的规定,该期货公司的请求在获得批准后应当在()上予以公告。
A. 期货交易所指定的报刊或者媒体
B. 期货业协会指定的报刊或者媒体
C. 中国证监会指定的报刊或者媒体
D. 营业部所在地的媒体
[多项选择]期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 营业部的管理制度文本
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
[多项选择]根据证券营业部财务管理的要求,营业部财务评价要从以下( )进行总结评价和考核
A. 固定资产比例
B. 经营状况
C. 经营成果
D. 资产负债率
E. 资产利润率
[多项选择]期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A. 终止营业部申请书
B. 拟终止营业部的决议文件
C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D. 中国证监会规定的其他材料
[单项选择]期货公司申请终止营业部时,应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
A. 终止营业部申请书
B. 申请日前3个月月末的风险监管报表
C. 拟终止营业部的决议文件
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
[多项选择]期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行(),建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A. 统一结算
B. 统一风险管理
C. 统一资金调拨
D. 统一财务管理和会计核算
[多项选择]期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A. 统一结算
B. 统一风险管理
C. 统一资金调拨
D. 统一财务管理
[多项选择]期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一()管理制度,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A. 结算
B. 风险管理
C. 资金调拨
D. 财务管理和会计核算
[判断题]EDI技术的简称是地理信息系统,它是一种能把图形管理系统和数据管理系统有机地结合起来,对各种空间信息进行收集、存储、分析等处理。
[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。
A. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 变更营业部营业场所申请书

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