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[多项选择]商业银行为了完善操作风险的评估与控制，需要具备哪些基本条件( )
A. 完善的公司治理结构
B. 健全的内部控制体系
C. 普及合规管理文化
D. 集中式的、可灵活扩充的业务信息系统
E. 强大的研发实力
[多项选择]商业银行为了完善操作风险的评估与控制，需要具备的基本条件有( )。
A. 完善的公司治理结构
B. 健全的内部控制体系
C. 普及合规管理文化
D. 集中式的、可灵活扩充的业务信息系统
E. 强大的研发实力
[单项选择]操作风险评估和控制的内部环境因素不包括( )。
A. 公司治理结构
B. 外部监督
C. 合规文化
D. 信息系统建设
[多项选择]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。
A. 扩大分销渠道
B. 事先评估
C. 制定风险处置预案
D. 建立奖惩机制
[多项选择]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制报销风险。
A. 扩大分销渠道
B. 事先评估
C. 制定风险处置预案
D. 建立奖惩机制
E. 事后评估及改正
[单项选择]操作风险评估的原则之一是自下而上，也就是说，要全面识别和评估经营管理中存在的操作风险因素，必须将风险控制的关口前移，自下而上逐级开展操作风险的识别与评估。这是因为（）。
A. 下级的业务种类少，相对简单容易识别，因此需从易到难、自下而上地评估
B. 自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范
C. 操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节
D. 上级的问题通常包含在下级出现的问题中
[单项选择]操作风险评估方法包括( )。
A. 自我评估法、损失分布法、风险地图法
B. 自我评估法、因果分析模型、损失分布法
C. 因果分析模型、风险地图点、损失分布法
D. 风险地图点、自我评估法、因果分析模型
[多项选择]在审计过程中，审计人员不仅要评估控制风险，而且要对各个审计环节的风险进行评估，并在风险评估的基础上运用相应方法进行实质性测试，这种审计取证模式是______。
A. 账目基础审计
B. 制度基础审计
C. 风险基础审计
D. 系统基础审计
[多项选择]操作风险与内部控制自我评估的方法有( )。
A. 流程分析法
B. 情景模拟法
C. 引导会议法
D. 德尔菲法
E. 调查问卷法
[多项选择]通常操作风险与内部控制自我评估的方法有（）。
A. 流程分析法
B. 情景模拟法
C. 引导会议法
D. 德尔菲法
E. 问卷调查法
