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[多项选择]我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有( )。
A. 证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示
B. 证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务
C. 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证
D. 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
[多项选择]根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
A. 证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
B. 证券分析师应积极参与投资者教育活动
C. 证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
D. 证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
[多项选择]根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求( )。
A. 内容完整
B. 内容详实
C. 已经公开披露
D. 经过实地考察验证
[单项选择]下列选项中，哪一项不是律师在代理参与诉讼和仲裁活动中，应当遵守的执业纪律 ( )
A. 不得违反审判庭和仲裁庭纪律，扰乱审判庭和仲裁庭秩序，采用不正当手段拖延诉讼和仲裁
B. 不得在未征得委托人同意的情况下接受对方当事人办理其他法律事务的委托
C. 不得在同行业间竞相压价收费
D. 不得代理本人的直系亲属承办案件
[多项选择]以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
A. 证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
B. 证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C. 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
D. 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
[多项选择]证券投资分析师处理在执业过程中所获取的未公开重要信息时应当遵守的执业规范包括( )。
A. 不得泄露给他人
B. 不得传递给他人
C. 不得暗示给投资人，但可以据以建议他们买卖证券
D. 不得依据未公开信息撰写分析报告
[多项选择]根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。
A. 遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析
B. 证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务
C. 应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
D. 建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。
A. 适当性原则
B. 勤勉尽责原则
C. 了解客户原则
D. 保守秘密原则
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。
A. 了解客户原则
B. 公平竞争原则
C. 适当性原则
D. 诚实守信原则
[多项选择]根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性，结合境外成熟市场的经验，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括( )。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[多项选择]期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。
A. 珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉
B. 以本人名义从事期货交易
C. 向客户充分揭示期货交易风险
D. 具有良好的职业道德与守法意识
[多项选择]属于律师在其工作机构应遵守的执业纪律是_________。
A. 不得私自接受当事人的委托，承办法律事务
B. 不得进行损害审判机关、检察机关、公安机关和仲裁机构威信名誉的行为，在诉讼文书中和庭审活动中不得对上述机关使用侮辱性的语言
C. 不得拒绝或疏怠履行指派承担的法律援助义务
D. 不得违反审判庭和仲裁庭纪律，扰乱审判庭和仲裁庭秩序，采用不正当手段拖延诉讼和仲裁
[多项选择]2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括( )规定。
A. 证券分析师必须以真实姓名执业
B. 证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C. 对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D. 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权
[多项选择]根据《中国委托公证人(香港)管理办法》规定，委托公证人有违反法律、法规、规章和执业纪律行为的，应当给予的处分有（ ）
A. 取消委托
B. 中止委托
C. 警告
D. 罚款
E. 没收违法所得
[多项选择]按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守 ( )。
A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则
