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[多项选择]证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送（）文件。
A. 发行人申请报告
B. 董事会、股东会决议
C. 主承销商推荐函
D. 经审计的最近2年及最近1期的财务会计报告
[多项选择]企业(或公司)申请发行债券，应当向国家发改委报送( )。
A. 国务院行业管理部门或省级发展改革部门转报发行企业债券申请材料的文件
B. 主承销商对发行本次债券的推荐意见(包括内审表)
C. 发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)及最近1期的财务报告
D. 发行企业债券可行性研究报告，包括债券资金用途、发行风险说明、偿债能力分析等
[多项选择]公司申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门报送的文件有( )。
A. 公司营业执照
B. 公司章程
C. 公司债券募集办法
D. 资产评估报告和验资报告
[多项选择]证券公司在提交主板市场首次公开发行股票(IPO)并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括( )。
A. 公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚
B. 公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格
C. 公司近4年合规经营情况
D. 法人治理情况
E. 公司证券从业人员的合规I生情况
F. 账户规范情况
G. 客户交易结算资金第三方存管情况
[判断题]可转换公司债券发行申请人，应当向中国证监会报送发行章程。( )
[多项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A. 董事会关于从事介绍业务的决议
B. 净资本等指标的计算表及相关说明
C. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D. 客户名单
[多项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）。
A. 净资本等指标的计算表及相关说明
B. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
C. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D. 全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表
[多项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议
C. 公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股东大会的决议
D. 净资本等指标的计算表及相关说明
[多项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（）。
A. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B. 分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
[多项选择]申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )等。
A. 公司营业执照
B. 公司章程
C. 公司债券募集办法
D. 资产评估报告和验资报告
