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发布时间:2023-11-23 23:49:33

[多项选择]证券公司对营销人员的行为监督,应当从( )方面进行严格要求和监督管理。
A. 生活习惯
B. 职业素养
C. 性格情绪
D. 职业道德

更多"证券公司对营销人员的行为监督,应当从( )方面进行严格要求和监督管理"的相关试题:

[多项选择]营销人员在行为上应当( )。
A. 诚实守信
B. 严谨务实
C. 勤勉尽责
D. 遵纪守法
[单项选择]检验检测机构及其人员应当接受安全生产监督管理部门或者( )的监督检查。
A. 质量监督管理部门
B. 公安部门
C. 煤矿安全监察机构
D. 劳动安全机构
[多项选择]在以下哪些情况下,银行高级管理人员应当接受监督管理部门的约见( )
A. 所在的机构出现财务亏损
B. 所在机构存在严重问题或风险
C. 所在机构没有按要求报送整改和纠正计划
D. 所在机构报送的整改和纠正计划不能有效管理和控制商业银行风险
E. 所在机构没有按照上市地交易所的要求披露一项重大的经营计划
[单项选择]负有危险化学品安全监督管理职责的部门依法进行监督检查,监督检查人员不得少于()人,并应当出示执法证件;有关单位和个人对依法进行的监督检查应当予以配合,不得拒绝、阻碍。
A. 2
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则(修订)》。从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。
A. 协会
B. 期货公司总部
C. 期货交易所
D. 中国证监会
[单项选择]保险监督管理机构依法进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得( ),并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。
A. 少于二人
B. 少于三人
C. 少于四人
D. 少于五人
[单项选择]县级以上农业行政、质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门应当按照食品安全年度监督管理计划进行抽样检验。抽样检验购买样品所需费用和检验费等,由()列支。
A. 省级财政
B. 市级财政
C. 县级财政
D. 同级财政
[多项选择]根据《银行业监督管理法》的规定,国务院银行业监督管理机构应当与下列哪些机构建立监督管理信息共享机制?()
A. 中国人民银行
B. 国家工商行政管理总局
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院保险监督管理机构
[多项选择]特种设备安全监督管理部门的安全监察人员应当( ),取得特种设备安全监察人员证书。
A. 熟悉相关法律、法规、规章和安全技术规范
B. 具有特种设备设计制造经验
C. 经国务院特种设备安全监督管理部门考核
D. 具有大学本科以上学历
E. 具有相应的专业知识和工作经验
[多项选择]下列属于我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容的是( )。
A. 证券经纪业务营销人员的行为规范
B. 证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
C. 证券经纪业务营销人员的职业道德
D. 证券经纪业务营销人员的违规处罚
[多项选择]安全生产监督管理部门及其职业卫生监督执法人员履行职责时,不得有哪些行为( )。
A. 对不符合法定条件的,发给建设项目有关证明文件、资质证明文件或者予以批准
B. 对已经取得有关证明文件的,不履行监督检查职责
C. 发现用人单位存在职业病危害的,可能造成职业病危害事故,不及时依法采取控制措施
D. 发现用人单位存在职业病危害的,可能造成职业病危害事故,及时依法采取控制措施
[多项选择]安全生产监督管理部门及其职业卫生监督执法人员履行职责时,不得有下列行为:( )
A. 对已经取得有关证明文件的,履行监督检查职责
B. 对不符合法定条件的,发给建设项目有关证明文件、资质证明文件或者予以批准
C. 发现用人单位存在职业病危害的,可能造成职业病危害事故,不及时依法采取控制措施
D. 发现用人单位存在职业病危害的,可能造成职业病危害事故,及时依法采取控制措施
[单项选择]既监督管理市场行为,也监督管理偿付能力,但以对偿付能力监督管理为主的是______。
A. 日本
B. 英国
C. 美国
D. 以上都不是
[多项选择]银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循()的原则。
A. 依法
B. 公开
C. 公平
D. 公正
E. 效率
[单项选择]国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。
A. 信息共享
B. 定期互访
C. 联席会议
D. 沟通交流

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