更多"对有( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、"的相关试题:
[多项选择]对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。
A. 未按照要求提供有关情况
B. 在本公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 有重大违约事项
[判断题]若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融资、融券。( )
[多项选择]下面不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”的是( )。
A. 在证券公司从事证券交易不足半年
B. 有重大违约记录的客户
C. 交易结算资金已纳入第三方存管
D. 证券公司的股东、关联人
[多项选择]证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。
A. 董事
B. 监事
C. 从业人员
D. 从业人员配偶
[单项选择]( )是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。
A. 证券投资咨询服务
B. 理财顾问服务
C. 证券投资实务服务
D. 证券行业服务
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ( )
[多项选择]下列证券公司不得向该客户融资、融券的情况有( )。
A. 缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
B. 未按照要求提供有关情况
C. 在证券公司从事证券交易不足5年
D. 其他证券公司的股东、关联人
[判断题]证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。
[单项选择]单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
[单项选择]证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A. 说明
B. 提示
C. 保证
D. 预测
[单项选择]证券公司( )是指对本公司所开发的服务产品确定价格。
A. 定价
B. 产品
C. 渠道
D. 促销
