更多"资产管理业务中证券公司不得从事的行为有( )。"的相关试题:
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现( )，应当主动改SE；未能改正的，责令改SE；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D. 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为。
A. 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
B. 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
C. 对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
D. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。
A. 挪用客户资产
B. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
C. 接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
D. 以自有资金参与本公司的定向资产管理业务
[单项选择]证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。
A. 客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管
B. 自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益
C. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D. 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，出现( )，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
[单项选择]申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[多项选择]证券公司开展资产管理业务的禁止行为包括( )。
A. 挪用客户资产
B. 将定向资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[多项选择]证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有( )。
A. 挪用客户资产
B. 将资产管理业务与自营业务分开操作
C. 内幕交易或操纵市场
D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为多个客户办理定向或集合资产管理业务
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。
A. 挪用客户资产
B. 将资产管理业务与自营业务分开操作
C. 内幕交易或操纵市场
D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
[判断题]证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额.
