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发布时间:2023-10-29 18:55:46

[多项选择]我国《证券法》规定,证券登记结算机构应履行的职责包括()。
A. 证券交易所上市证券交易的清算和交收
B. 证券持有人名册登记
C. 为证券发行出具法律意见书
D. 证券的存管和过户

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[多项选择]根据《证券法》的规定,证券登记结算机构应履行下列哪些职能( )
A. 受发行人的委托派发证券权益
B. 证券的存管和过户
C. 证券交易所上市证券交易的清算和交收
D. 证券持有人名册登记
[单项选择]根据《证券法》规定,证券登记结算机构是( )。
A. 以规范交易为目的的法人
B. 社会团体法人
C. 不以营利为目的的法人
D. 以营利为目的的法人
[多项选择]我国证券登记结算公司应履行的职能包括()等。
A. 结算账户的设立
B. 证券的存管和过户
C. 受发行人的委托派发证券权益
D. 国务院证券监督管理机构批准的其他业务
[多项选择]根据《证券法》的规定,下列属于证券登记结算机构履行的职能有( )。
A. 证券委托买卖的记录
B. 证券的存管和过户
C. 证券持有人名册登记
D. 办理证券交易信息的查询
[多项选择]目前,在我国根据相关规定设立证券登记结算机构应当具备的条件是 ( )。
A. 自由资金不少于人民币2亿元
B. 必须经过中国证券业协会的批准
C. 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证书
E. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件
[多项选择]我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列( )行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[单项选择]《证券法》规定,证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户,必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A. 从证券登记结算公司的业务收入中提取
B. 从证券登记结算公司的收益中提取
C. 从证券登记结算公司的资本金中提取
D. 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
[单项选择]( )规定,证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。
A. 《证券法》
B. 《保险法》
C. 《银行法》
D. 《公司法》
[多项选择]证券登记结算机构履行( )职能。
A. 加强对证券期货业的监督,提高信息暴露质量
B. 证券账户、结算账户的设立
C. 国务院证券监督管理机构批准的其他业务
D. 受发行人的委托派发证券权益
E. 证券持有人名册登记
[单项选择]我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得( )
A. 从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B. 从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C. 从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D. 从证券交易所的业务收入中提取

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