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发布时间:2023-11-15 21:37:41

[多项选择]关于证券业协会的叙述正确的是( )。
A. 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 根据《中华人民共和园证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

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[多项选择]关于证券业协会,下列叙述正确的有()。
A. 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D. 证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益
[多项选择]关于证券业协会,下列叙述不正确的有( )。
A. 证券业协会是证券业的自律性组织,是非法人团体
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以不加入证券业协会
D. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责
[多项选择]关于证券业协会的叙述正确的是( )。
A. 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 根据《中华人民共和园证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
[多项选择]证券业协会是证券业的( )。
A. 自律性组织
B. 主管机关
C. 监管机构
D. 社会团体法人
E. 独立法人金融机构
[单项选择]证券业协会和证券交易所属于( )。
A. 政府机构
B. 政府在证券业的分支机构
C. 自律性组织
D. 证券业最高监管机构
[判断题]证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。
[不定项选择]下列关于证券业协会的说法,正确的有()。
A. 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D. 证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益
[多项选择]证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的,由中国证券业协会视情节轻重给予( )的处罚。
A. 书面批评
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 移交中国证监会给予行政处罚
[多项选择]2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括( )规定。
A. 证券分析师必须以真实姓名执业
B. 证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C. 对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D. 证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权
[多项选择]关于中国证券业协会,下列说法正确的有( )。
A. 不具有独立法人地位
B. 由经营证券业务的金融机构自愿组成
C. 是行业自律组织
D. 以营利为目的

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