更多"下列关于证券自营业务监管的说法中,错误的有( )。"的相关试题:
[多项选择]关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
A. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
D. 违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
[多项选择]下列关于证券自营业务的说法,正确的是( )。
A. 证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
B. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立
C. 董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实
D. 自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
[单项选择]下列关于证券自营业务的说法_中,正确的是()。
A. 买卖对象为上市证券
B. 主要收入为佣金收入
C. 证券公司都有自营资格
D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
[多项选择]下列关于证券自营业务说法正确的是( )。
A. 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为
B. 证券公司在证券承销过程中不能有证券自营买入行为
C. 证券公司在配股过程中,投资者未配部分,如协议中要求包销,也必须由证券公司购入
D. 证券公司在股票承销中采用包销方式发行,由于种种原因未能全额售出,按照协议,余额部分由证券公司买入
[多项选择]关于证券自营业务,下列说法正确的是( )。
A. 只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不和低于5000万元人民币
C. 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
[多项选择]下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。
A. 自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B. 自营业务部门是自营业务的执行机构
C. 证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D. 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
[多项选择]下列关于证券公司自营业务说法正确的是( )。
A. 自营业务必须以证券公司自身名义通过专用自营席位进行
B. 自营业务由非自营业务部门负责自营账户的管理
C. 严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营
D. 自营业务需要建立健全自营账户的审核和稽核制度
[多项选择]以下关于证券公司自营业务的说法,正确的是( )。
A. 自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B. 证券公司的自营业务不具有投机性,业务风险不大
C. 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
D. 证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
[多项选择]以下关于证券公司自营业务的特点,说法错误的是( )。
A. 利润的可观性
B. 收益的不确定性
C. 交易的风险性
D. 决策的自主性