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发布时间:2023-12-19 20:30:51

[多项选择]下列有关证券公开发行的叙述哪些是正确的:
A. 向不特定的对象发行证券为公开发行
B. 向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行
C. 公开发行证券应依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D. 公开发行证券的应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

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A. 向不特定的对象发行证券为公开发行
B. 向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行
C. 公开发行证券应依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D. 公开发行证券的应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
[单项选择]根据《证券法》规定,有关对公开发行公司债券应符合条件的叙述中,不正确的是()。
A. 筹集的资金投向符合国家产业政策 
B. 累计债券余额不超过公司净资产额的40% 
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 
D. 有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元
[多项选择]依据《证券法》的有关规定,公开发行公司债券,应当符合下列哪些条件( )
A. 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. 最近一年的可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
[单项选择]下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中,错误的是( )。
A. 募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截至日后6个月内有效
B. 发行人应在发行前2~5个工作日内,将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊
C. 发行人可将募集说明书全文及摘要刊登于其他网站和报刊,但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露
D. 发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限,但最多不超过3个月
[单项选择]下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中,错误的是( )。
A. 摘要应包括募集说明书全文的主要内容
B. 摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况
C. 投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问
D. 摘要要刊登于中国证监会指定的报刊
[判断题]场外交易市场为按照有关法规公开发行而不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。
[单项选择]( )要求证券发行人对现实的或潜在的购买者提供有关证券的公开财务信息。
A. 信息揭露监管
B. 信息及时披露电子平台
C. 信息披露监管
D. 信息兼容报道平台
[多项选择]有关证券承销的说法哪些是错误的:
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销
D. 股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构核准

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