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发布时间:2023-11-18 21:04:28

[多项选择]代理客户办理专用证券账户,应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时,应当提交( )。
A. 证券资产管理业务许可证明
B. 与客户签订的定向资产管理合同
C. 证券公司从事资产管理业务的资格证书
D. 证券登记结算机构规定的其他文件

更多"代理客户办理专用证券账户,应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证"的相关试题:

[单项选择]代理客户办理专用证券账户,应当由( )向证券登记结算机构申请。
A. 客户自己
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 代理人
[单项选择]客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,应当委托证券公司向( )申请办理。
A. 证券交易所
B. 证券登记结算机构
C. 中国证券业协会
D. 商务部
[单项选择]客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由( )履行相应义务。
A. 证券公司
B. 证券托管机构
C. 客户
D. 证券登记结算机构
[判断题]客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户.
[单项选择]客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 初始
[多项选择]由于实行无纸化流通,证券账户一旦遗失,可按规定要求向证券登记结算机构或代理机构办理( )。
A. 挂失
B. 媒体公告
C. 补办
D. 注销
[多项选择]证券交易结算资金账户是客户用于证券交易资金清算、记录( )的专用账户。
A. 资金币种
B. 资金余额
C. 资金变动情况
D. 保证金余额
[多项选择]证券公司营业部在为客户办理下列()账户业务时,应当进行客户身份识别。
A. 资金账户的开立、注销
B. 信用账户的开立、注销
C. 客户资料修改
D. 增加服务品种
[判断题]证券公司向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。( )
[单项选择]目前,客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )。
A. 初级证券账户
B. 二级证券账户
C. 三级证券账户
D. 四级证券账户
[判断题]证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 ( )
[单项选择]证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持( )制度,严格审核客户身份信息。
A. 账户实名
B. 账户匿名
C. 审慎监管
D. 招揽客户
[多项选择]证券公司营业部为客户办理下列( )账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。
A. 资金账户的开立、注销
B. 代理开放式基金账户的开立、注销
C. 开通非柜面交易委托方式
D. 指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料
[多项选择]客户开立资金账户须到证券营业部柜台办理,办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表,并提交下列哪几项相应材料( )。
A. 自然人客户
B. 法人客户
C. 投资要求
D. 其他要求

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