更多"关于申请证券评估资格的资产评估机构应符合的条件,下列说法正确的有( "的相关试题:
[单项选择]资产评估机构申请证券评估资格,应当具有不少于()名注册资产评估师。
A. 30
B. 50
C. 80
D. 55
[多项选择]如果( ),那么资产评估机构不能申请证券评估资格。
A. 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B. 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C. 申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止来满3年
D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
[单项选择]按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合的条件是净资本不少于()万元。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 300
[单项选择]资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于()名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。()
A. 10;5
B. 20;10
C. 30;10
D. 30;20
[多项选择]下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有( )。
A. 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B. 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C. 申请汪券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3年
D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[单项选择]申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于()人民币。
A. 200万元
B. 300万元
C. 400万元
D. 500万元
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。
A. 4人
B. 5人
C. 6人
D. 7人
[单项选择]关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是()。
A. 配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A. 50%
B. 100%
C. 150%
D. 200%
[单项选择]申请从事证券业务资产评估机构的,其实有资本不得少于( )人民币。
A. 20万
B. 30万
C. 40万
D. 50万
[多项选择]证券公司申请介绍业务资格,应当符合()条件。
A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件