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[多项选择]保荐人推荐可转换公司债券上市（恢复上市除外），应当向交易所提交的文件包括（）。
A. 上市保荐书
B. 保荐协议
C. 上市报告书
D. 保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的授权委托书
[判断题]发行人申请其公司债券在交易所上市，应当由2～3名具有保荐资格的保荐人推荐（）
[多项选择]保荐人保荐股票在深交所上市(股票恢复上市除外)时，应当向交易所提交上市保荐书等文件，上市保荐书的内容应当包括( )。
A. 发行股票、可转换公司债券的公司概况
B. 发行人所在行业的风险情况
C. 保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
D. 对公司持续督导工作的安排
E. 保荐人对最近1次保荐业务的简要说明
[单项选择]股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（）。
A. 经中国证监会注册登记并列入保荐人名单
B. 具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构
C. 恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
D. 同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构
[多项选择]2010年5月，甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有( )。
A. 2009年6月因未按时公告2008年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责
B. 截至2010年4月底，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元
C. 经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%；扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%
D. 乙能源股份有限公司(系上市公司)为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
[多项选择]发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。
A. 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B. 保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
C. 保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论
D. 保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
[单项选择]保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A. 半
B. 1
C. 2
D. 3
[多项选择]保荐机构保荐股票上市(股票恢复上市除外)应当向证券交易所提交的文件包括( )。
A. 上市保荐书
B. 保荐协议
C. 保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
D. 保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
E. 发行人最近两年的年度财务报表
[判断题]申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。（）
[单项选择]保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 中国保监会
D. 证券交易所
[多项选择]申请股票上市交易，应当向证券交易所报送( )等文件。
A. 上市报告书
B. 公司章程
C. 公司资产证明
D. 持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
E. 申请股票上市的股东大会决议
[单项选择]我国（）规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A. 《证券法》
B. 《银行法》
C. 《公司法》
D. 《保险法》
[单项选择]A公司的股票在上海证券交易所发行上市，根据规定，该公司应当向证券交易所提交内部控制自我评估报告，下列各项不属于该报告内容的是( )。
A. 内控制度是否有效实施
B. 对下一年度内部控制检查监督工作计划完成情况的预测
C. 内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况
D. 下一年度内部控制有关工作计划
