更多"金融理财师职业道德标准的一般原则包括( )。"的相关试题:
[单项选择]金融理财师小王是某银行客户经理，小王的下列行为中符合《金融理财师职业道德准则》中专业胜任原则的是______。
A. 小王认识到自己专业知识存在不足，但他仍然不愿意参加各类金融培训来提高自己
B. 客户张先生询问小王有关税务筹划方面的问题，小王难以回答，便咨询某会计师事务所的专业人员
C. 汪先生向小王咨询有关黄金投资的问题，小王并无相关黄金投资工作经验，不具备黄金投资的能力，但觉得自己在银行理财行业从事多年，仍然为其解答相关问题
D. 小王知晓其下属小刘从事与理财相关的非法活动，但由于提高了业绩，他并没有制止
[单项选择]下列关于金融理财师职业道德基本原则的说法，正确的是( )。
A. 守法遵规原则要求理财师仅遵守国家相关法律法规
B. 客观公正原则要求理财师向客户提供理财服务时，不得利用执业便利为自己谋取不正当利益
C. 正直诚信原则要求理财师诚实公平地提供服务，不受经济利益、关联关系和外界压力等影响
D. 专业胜任原则要求理财师应当在所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务
[单项选择]可以允许小的疏忽和观点差异，但不能允许欺骗和违背原则，这是金融理财师职业道德标准中( )原则的本质。
A. 保密原则
B. 勤勉原则
C. 正直诚信原则
D. 公正原则
[单项选择]下列描述中不是《金融理财师职业道德准则》中客观公正原则体现的是( )。
A. 理财师与客户确立合同后，应披露可能产生的佣金和介绍费及其来源，并合理估计且详细说明其或有收入，或者提供涉及佣金协议的所有重要资料
B. 金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同(包括支付报酬的方式)
C. 金融理财师在处理客户金融资产或其他资产时，客户资产与个人和所在公司资产分别管理
D. 向客户阐明交易风险、利益冲突及其他相关信息，以确保该交易对客户的公平性
[单项选择]根据《金融理财师职业道德准则》，下列陈述分别违反了哪项职业道德基本原则( )。
(1)假借FPSB、FPSB China Adisory Panel或FPSB China或其他组织的名义，发表个人观点
(2)没有从客户利益出发，做出合理、谨慎的专业判断
(3)有理由怀疑所在机构内部有人从事非法活动时，向直接主管隐瞒；诋毁或恶意中伤同行
(4)为追求更多收益，没有根据客户的具体情况，就选择高风险但可能会获得高收益的理财产品
A. 专业精神、客观公正、专业精神、客观公正
B. 正直诚信、客观公正、专业精神、恪尽职守
C. 客观公正、正直诚信、保守秘密、恪尽职守
D. 正直诚信、客观公正、保守秘密、专业精神
[单项选择]根据《金融理财师职业道德准则》，下列陈述分别违反了______职业道德基本原则。 (1)假借FPSB、FPSB China Adisory Panel、FPSB China或其他组织的名义，发表个人观点 (2)没有从客户利益出发，做出合理、谨慎的专业判断 (3)有理由怀疑所在机构内部有人从事非法活动时，向直接主管隐瞒；诋毁或恶意中伤同行 (4)为追求更多收益，没有根据客户的具体情况，就选择高风险但可能会获得高收益的理财产品
A. 专业精神、客观公正、专业精神、客观公正
B. 正直诚信、客观公正、专业精神、恪尽职守
C. 客观公正、正直诚信、保守秘密、恪尽职守
D. 正直诚信、客观公正、保守秘密、专业精神
[单项选择]《金融理财师职业道德准则》要求金融理财师诚实公平地提供服务，不受经济利益、关联关系和外界压力等影响，从客户利益出发，做出合理、谨慎的专业判断，公平合理地对待客户、委托人、合伙人和雇主，并公正、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突，这是哪项基本原则的要求( )。
A. 客观公正
B. 专业精神
C. 正直诚信
D. 恪尽职守
[单项选择]根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于客观公正原则的描述，错误的是( )。
A. 金融理财师应当及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息，主要包括：金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关理念及指导原则、在向客户提供金融理财服务过程中所产生的佣金和介绍费及其来源、金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同、反映利益冲突的文件
B. 在合同关系确立之前，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系
C. 在合同关系正式确立以前，金融理财师为证明其自身胜任能力，可以提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料
D. 当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户
[单项选择]根据《金融理财师职业道德准则》的规定，下列没有违反保守秘密原则的有( )。 (1)在客户要求下，理财师小王将所在单位其他理财师的简历给了客户 (2)为了证明自己没有违反恪尽职守道德准则，理财师小李拿出投诉其失职的客户的资料进行申辩 (3)为了避免客户误解，理财师小何向客户隐瞒了涉及佣金协议的信息 (4)为证明自己的能力，理财师小张告知新客户名人关某也是自己的客户
A. (1) (2) (4)
B. (2) (3) (4)
C. (1) (2) (3)
D. (1) (3) (4)
[单项选择]根据《金融理财师职业道德准则》的规定，下列没有违反保守秘密原则的有______。
(1)在客户要求下，理财师小王将所在单位其他理财师的简历给了客户
(2)为了证明自己没有违反恪尽职守道德准则，理财师小李拿出投诉其失职的客户的资料进行申辩
(3)为了避免客户误解，理财师小何向客户隐瞒了涉及佣金协议的信息
(4)为证明自己的能力，理财师小张告知新客户名人关某也是自己的客户
A. (1)(2)(4)
B. (2)(3)(4)
C. (1)(2)(3)
D. (1)(3)(4)
[多项选择]金融监管的原则包括( )。
A. 监管主体独立性原则
B. 依法监管原则
C. 内控与外控相结合原则
D. 稳健经营和风险预防原则
