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[单项选择]关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是（）。
A. 向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
B. 申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
C. 申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D. 摸清风险底数
[多项选择]关于证券公司控股股东的行为规范，下列说法正确的有( )。
A. 控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务
B. 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
C. 控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D. 控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
[多项选择]下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。
A. 证券公司应当向中国证监会报送申请材料
B. 申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件
C. 风险处置预案
D. 主承销商的内核报告
[多项选择]以下关于证券公司自营业务的说法，正确的是( )。
A. 自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B. 证券公司的自营业务不具有投机性，业务风险不大
C. 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
D. 证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
[单项选择]以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是( )。
A. 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B. 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C. 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D. 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
[多项选择]下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。
A. 证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B. 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C. 证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D. 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
[单项选择]关于对证券公司的分类监管制度，下列说法正确的是( )。
A. 以净资本为基准
B. 以扶优限劣为核心
C. 以提高风险管理能力为目的
D. 以市场准入和监管措施为依据
[多项选择]关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。
A. 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B. 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
D. 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
[单项选择]下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有( )。
A. 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B. 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C. 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D. 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
[单项选择]下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是( )。
A. 证券公司应按要求公开摆放风险教育手册
B. 证券公司应加强内部风险控制
C. 证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息
D. 证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
[单项选择]下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是( )。
A. 证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B. 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托
C. 证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿
D. 证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
[多项选择]下列关于证券公司的说法正确的是：
A. 证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照
B. 证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东提供融资或者担保
C. 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D. 证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
[多项选择]关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
A. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
D. 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
