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[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括( )等。
A. 证券公司治理结构健全，内部控制有效
B. 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C. 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D. 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（）。
A. 财务状况良好
B. 合规状况良好
C. 有完善的融资、融券业务管理制度
D. 有完善的融资、融券业务实施方案
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受( )证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
A. 一家
B. 至少一家
C. 一家以上
D. 两家以上
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务的账户管理、信息报送、监管措施等作的规定包括（）。
A. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
B. 证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产
C. 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
D. 强化了中国证监会的监管责任和监管措施
[单项选择]证券公司应当( )内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 自领取营业执照10日
B. 申请设立登记10日
C. 自领取营业执照15日
D. 申请设立登记15日
[多项选择]《证券公司监督管理条例》进行相关业务活动时，应当坚持了解客户原则，是因为（）。
A. 了解客户原则是证券公司控制风险实际需要
B. 了解客户原则是证券公司保护投资者利益、为不同客户提供个性化服务的必然要求
C. 了解客户原则是加强内部管理的实际需要
D. 了解客户原则是证券公司增加客户、获取利益的必然要求
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。
A. 适当性原则
B. 勤勉尽责原则
C. 了解客户原则
D. 保守秘密原则
[单项选择]证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 13
B. 14
C. 15
D. 16
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。
A. 了解客户原则
B. 公平竞争原则
C. 适当性原则
D. 诚实守信原则
[单项选择]国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A. 中国人民银行
B. 地方人民政府
C. 国务院银行监督管理机构
D. 国务院保险监督管理机构
[单项选择]证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]经国务院证券监督管理机构批准，我国证券公司可以从事下列部分或者全部业务( )。
A. 证券投资咨询
B. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C. 证券资产管理
D. 股票发行的保荐
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，下列说法正确的是( )。
A. 可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B. 有利于客户对证券公司的服务进行监督
C. 有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D. 有利于客户与证券公司的联络
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是( )。
A. 证券公司治理结构健全
B. 证券公司内部控制有效
C. 风险控制指标符合规定
D. 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
[多项选择]依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。
A. 中国证监会派出机构
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会
