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[单项选择]我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证监会及其派出机构组成。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]保险监管机构对保险经纪机构进行监督管理的方式不包括( )。
A. 现场检查
B. 监管谈话
C. 材料报送
D. 行政制裁
[单项选择]保险监管机构对保险经纪机构进行监督管理的方式主要有( )。
A. 非现场监管与现场检查
B. 常规检查与突击检查
C. 外部监管与自身检查
D. 上级监管与同级监管
[单项选择]保险监管机构对保险公估机构监督检查的重点工作不包括( )。
A. 非现场检查
B. 现场检查
C. 对保险公估机构一般从业人员进行监管谈话
D. 对保险公估机构高级管理人员进行监管谈话
[多项选择]中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 举报制度
C. 信息披露
D. 检查制度
[单项选择]保险监督管理中，实体管理方式是由______创立的。
A. 瑞士
B. 德国
C. 美国
D. 英国
[多项选择]国务院证券监督管理机构有权对其监管对象采取监管措施，其中下列选项不需要经过国务院证券监督管理机构主要负责人批准的有( )。
A. 限制被调查事件当事人的证券交易
B. 对上市公司进行现场检查
C. 对可能被毁损的文件资料进行封存
D. 查询当事人的资金账户、证券账户、银行账户
[多项选择]监管机构对风险计量模型的监督检查主要包括( )等方面。
A. 对风险计量目标、方法、结果的制定、报告体系是否健全
B. 风险管理人员是否充分理解模型设计原理，并充分应用其结果
C. 建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理
D. 是否积累足够的历史数据，用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当
E. 是否建立对管理体系、业务、产品发生重大变化，以及其他突发事件的例外安排
[单项选择]下列不属于监管机构对风险计量模型监督检查内容的是( )。
A. 建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理
B. 对风险计量目标、方法、结果的制定、报告体系是否健全
C. 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
D. 风险管理人员是否充分理解模型设计原理，并充分应用其结果
[单项选择]在保险监管的各种方式下，最为宽松的一种是( )。
A. 规范管理
B. 公告管理
C. 实体管理
D. 行政管理
[判断题]银行业监督管理机构监管的银行业金融机构仅指银行。
[多项选择]监管原则是对监管行为的总体规范，《银行业监督管理法》明确规定，银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循依法、公开、公正和效率四项基本原则。其中，“公开”原则中的“公开”包含( )。
A. 行政复议的依据、标准、程序公开
B. 监管执法和行为标准公开
C. 监管范围的信息公开
D. 监管结果的信息公开
E. 监管立法和政策标准公开
[多项选择]监管机构对商业银行风险计量模型的监督检查的内容包括( )。
A. 建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理
B. 是否积累足够的历史数据
C. 是否建立对管理体系、业务、产品发生重大变化的例外安排
D. 是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查程序
E. 对风险计量目标、方法、结果的制定、报告体系是否健全
[单项选择]( )是保险监管机关对保险经纪机构进行监督管理的主要方式。
A. 非现场监管与现场检查
B. 公开监管和封闭监管
C. 业务监管和行政监管
D. 行为监管和质量监管
[单项选择]金融监管机构对金融机构的监管开始于市场准入的监管，下列事项需要监管当局进行市场准入监管的有( )。
Ⅰ．新设支行名称
Ⅱ．新设支行地址
Ⅲ．新设支行行长的任职资格
Ⅳ．金融业务许可证
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
