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发布时间:2023-11-09 20:54:55

[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A. 50%
B. 90%
C. 120%
D. 150%

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[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A. 50%
B. 90%
C. 120%
D. 150%
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A. 50%
B. 100%
C. 150%
D. 200%
[多项选择]某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式或者有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2009年6月20日该证券公司申请介绍业务资格,则该证券公司的申请( )。
A. 不能通过
B. 可以通过
C. 可以通过,但必须补充一些材料
D. 不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
[多项选择]A证券公司2007年1月1日的净资本金为10亿元,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15亿元,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日A证券公司申请介绍业务资格未获通过,请问A证券公司不通过的原因是什么()
A. 申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
B. 申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C. 申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
D. 申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
[单项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。
A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
C. 净资本等指标的计算表及相关说明
D. 全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
[单项选择]期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币()元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A. 1000万
B. 2000万
C. 3000万
D. 5000万
[单项选择]期货公司申请金融期货结算交易业务资格,注册资本不低于人民币()。
A. 8000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2000万元
[单项选择]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 8000万
D. 1亿
[单项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产应当不低于人民币()。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 7000万元
D. 8000万元
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

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