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发布时间:2023-10-30 06:10:42

[多项选择]证券公司发行债券,符合下列( )条件的,发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。
A. 期限不超过3年
B. 属于定向发行
C. 全部债券只能通过协议转让的方式进行转让
D. 拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让
E. 拟认购人书面同意

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[多项选择]证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。
A. 托管银行
B. 律师事务所
C. 基金管理公司
D. 信托投资公司
[单项选择]证券公司公开发行债券的,应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人( )以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,但没有表决权。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[单项选择]发行证券公司债券中,发行人是上市公司的,还应说明最近( )年内信息披露是否符合规定。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]发行证券公司债券的信息披露中,发行人应明确披露( )可参加债券持有人会议。
A. 发行人
B. 担保人
C. 持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东
D. 副承销商
[多项选择]证券公司定向发行债券,拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场转让,经拟认购人书面同意,发行人可免于( )。
A. 信用评级
B. 提供担保
C. 聘请债权代理人
D. 聘请承销机构
[单项选择]证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[简答题]公司发行债券应当符合哪些条件?
[多项选择]发行公司债券应当符合的法定发行条件有( )。
A. 有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
C. 公司最近3年平均可分配利润足以支付债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[单项选择]( )是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
A. 证券经纪
B. 证券承销
C. 证券自营
D. 融资融券
[多项选择]根据《公司债券发行试点办法》,发行公司债券应当符合的条件有( )。
A. 公司最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B. 公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策
C. 经资信评级机构评级,债券信用级别良好
D. 金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算
E. 最近2个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
[多项选择]公司债券的上市申请必须符合公司债券的发行条件,这些条件包括( )。
A. 债券的期限在1年以上
B. 实际发行额不少于人民币3000万元
C. 实际发行总额在人民币5000万元以上
D. 股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元
E. 公司经营状况良好,公司发行债券的总额累计超过公司净资产的40%

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